在上市公司股票质押融资业务时应注意审核拟出质的股份是否符合满足作为质物的两个条件,即:出质人是否有权处分;股票是否可以依法转让。换言之,如出质人对拟出质的上市公司股份无处分权,或拟出质的上市公司股份依法不得转让,则不应接受其作为质物。
1.首先应查明出质人是否为公司股东或其授权代理人,以判定出质人是否有权将股份出质。此处授权代理人是指接受持有股份的股东授权,代理股东行使股份转让的代理人。
依据《证券法》的规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股份交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股份,也不得收受他人赠送的股份。为股份发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股份承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股份。因此,上述人员违反相关规定持有的股份不能作为质物。
2.不得转让或在特定期间内不得转让的股份。上市公司股份可以通过两种方式进行转让:一种是协议转让;另一种是通过挂牌交易在交易所流通转让。如拟出质的股份不能通过上述任一方式方式转让,则不应接受其作为质物。
需要注意的是,对于法律法规和相关规范性文件规定在特定期间内不得转让的股份,即使债权到期日晚于拟出质股份转让限制截止日,一般不宜接受其作为质物,理由在于:
(1)由于在质权设立时该股份依法不能转让,因此相应质权可能因违反相关法律的规定而被认定为无效;
(2)如果发生约定的债权提前到期的情形,质权人可能因此时所质押的股份不能转让而无法行使质权,导致债权受到损害。
但上述在特定期间内不得转让的股份一般不宜接受其作为质物,并不意味着不可以利用上述股份作为融资的保障措施。如果债权到期日晚于拟出质股份转让限制截止日,在双方签订质押合同协议并在证券登记结算机构完成质押登记的情况下,以在特定期限内不得转让的上市公司股份作质押也可以作为一种附加融资保障措施。并且该保障措施还可以保障优先授权,避免因债务人所持有的上市公司股份被其他债权人质押而导致受偿地位不平等。
3.不得作为质物的其他上市公司股份
(1)根据《公司法》的规定,公司不得接受本公司的股份作为质权标的。
(2)根据《公司法》的规定,公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有的本公司股份总数的25%。对于此类股份,如果融资期限在1年以内,应注意可接受股份数量为出质人所持有该公司股份总数的25%减去出质人已出质股份的剩余份额。同时应约定出质人不得再转让股份,如出质人违反约定继续转让股份的,质权人有权实现质权,处置质押股票。
-
股权质押后上市公司如何公告?股权质押公告范文是怎样的?
378人看过
-
上市公司质押股票的影响
159人看过
-
股权质押的公司能上市吗?
245人看过
-
上市公司解除质押股份对股价有何影响
359人看过
-
上市公司可以进行股票质押吗?
287人看过
-
上市公司质押股权的转让吗
333人看过
质押,是债务人向债权人移转某些特定财产的占有,并由债权人掌握这些财产,用作债务人履行约定的支付款、或者履行事先约定好责任的担保。当债务人履行完责任时,债权人须将质押的财产如数归还。当债务人拒绝履行其责任时,债权人有权按照法律的相关规定,将债... 更多>
-
上市公司股票质押率在多少范围内河北在线咨询 2022-07-29由银行依据被质押的股票质量及借款人的财务和资信状况与借款人商定,但股票质押率最高不能超过60%。质押率上限的调整由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会决定。计算公式如下: 质押率=(贷款本金/质押股票市值)×100% 质押股票市值=质押股票数量×前七个交易日股票平均收盘价。 股票质押: 1.用于质押贷款的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。对上一年度亏损的,或股票价格波动幅度超过
-
股份质押没过户公司可以上市吗西藏在线咨询 2022-10-13能,按照法律规定,依法可以转让的股权,是可以进行权利质押的。 法律规定,以基金份额、股权出质的,质权自办理出质登记时设立。 基金份额、股权出质后,不得转让,但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款,应当向质权人提前清偿债务或者提存。
-
股权可以被质押吗? 质押的范围?江苏在线咨询 2023-09-04股权不能再次质押,只能质押一次。股票质押手续是申请人携带有申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》以及质权合同等资料进行质权的设立登记。股权质押期间若是没有质权人的同意,出质人不得转让股权。
-
(一)上市公司回购社会公众股份的范围江西在线咨询 2022-09-18为规范上市公司回购社会公众股份的行为,依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定,制订本办法。
-
股权质押股份公司的问题宁夏在线咨询 2022-09-031、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得出质。2、公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得出质。3、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得出质,且离职后半年内不得出质。4、公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。