一、私募基金外包牌照办理的条件
(一)经营状况良好,其中开展私募基金份额登记服务和信息技
术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;
(二)公司治理结构完善,内部控制有效;
(三)经营运作规范,最近3年内无重大违法违规记录;
(四)组织架构完整,设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管,服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立,服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;
(五)配备相应的软硬件设施,具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统,且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;
(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格,并参加后续执业培训;
(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;
(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准,建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;
(九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证,拥有同类应用服务经验,具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件;
(十)协会规定的其他条件。
二、申请登记的机构应提交的材料
(一)诚信及合法合规承诺函;
(二)内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案;
(三)信息系统配备情况及系统运行测试报告;
(四)私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况;
(五)与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务协议或意向合作协议清单;
(六)涉及募集结算资金的,应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料,以及协会指定的中央数据交换平台的测试报告等;
(七)法律意见书;
(八)开展私募基金服务业务的商业计划书;
(九)协会规定的其他材料。
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承诺是指受要约人同意接受要约的全部条件以缔结合同的意思表示。承诺应当具备以下条件: (1)承诺必须由受要约人作出; (2)承诺须向要约人作出; (3)承诺的内容须与要约保持一致; (4)承诺必须在要约的有效期内作出。... 更多>
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私募基金外包牌照办理条件有哪些?福建在线咨询 2023-02-23私募基金外包牌照办理条件有: 1.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 2.注册资金要1000万以上。 3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。 4.申请机构具备满足业务运营
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私募基金外包牌照需要什么条件辽宁在线咨询 2023-01-15无论是哪种行业,都有其衍生的各种服务行业。私募基金也不例外,私募基金的资金投资交由基金管理人进行管理,而它的一些其他事项如分红的发放、投资者名册的管理等这些附加的一些事项就会交由外包公司管理。那私募基金外包牌照的办理都有哪些条件? 一、私募基金外包牌照办理的条件 (一)经营状况良好,其中开展私募基金份额登记服务和信息技 术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元; (二)公司治理结构完善,内
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私募基金代销牌照有哪些?重庆在线咨询 2023-01-15第一,私募基金是一种特殊的投资基金,主要是相对于公募基金而言的; 第二,私募基金通常只在“小圈子里”(仅面向特定的少数投资者)筹集资本; 第三,私募基金的销售、赎回等运作经过具有私下商量和依靠个人间信任等特征; 第四,私募基金的投资起点通常较高,无论是自然人还是法人等组织组织,通常都要求具有特定规模的财产; 第五,私募基金通常不得利用公开传媒等进行广告宣传,即不得公开地吸引和招徕投资者; 第六,私
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私募基金牌照如何办理?贵州在线咨询 2021-11-14公募基金需要许可证申请,门槛很高,可以向非特定群体公开募集。目前私募基金没有牌照,基金协会在《私募基金管理人登记及基金备案办法(试行)》中明确采取备案。
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