一、证券发行需要具备哪些条件
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的,为公开发行:
(一)向不特定对象发行证券的;
(二)向特定对象发行证券累计超过200人的;
(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
二、证券发行与证券上市的区别是什么?
证券发行的对象是初始投资者,这些投资者要通过申购程序产生。证券上市的对象是市场的所有投资者,欲购买证券的人通过交易场所均可购得。
证券发行的价格一般是事先确定的,而证券上市的价格则通过交易场所竞价产生,由供求情况决定。
证券发行的卖方是特定的,买方是不特定的,而证券上市的买卖双方均是不特定的。证券发行也可以与证券上市合并进行。
公司想要发行股票或者债券都要通过专门部门的审批,股票的审批部门是中国证监会,债券的主管部门比较多,比如国债,是财政部管。公司债是中国证监会管,企业债也是财政部管,短期融资券、中期票据等是注册制,向银行间交易商协会申请,它的主管部门是中国人民银行。申请通过了,就可以发行了。发行对象:股票主要是个人和机构投资者,债券主要是机构投资者,某些债券也可以向个人投资者发行。
三、非法经营证券会怎样处罚
违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
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企业发行资产支持证券需要具备哪些条件重庆在线咨询 2022-10-30文件指出,证券公司使用多个客户的资产进行稽核投资,或者使用客户资产专项投资于特定目标产品的,应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定,并报国务院证券监督管理机构批准。取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务;证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券,应当向中国证监会提出申请并获得批准。在条件设定上,证监会表示,证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备三大条件:(一)
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证券上市需要具备哪些条件重庆在线咨询 2022-06-01证券上市需要符合的条件有:根据我国证券法规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件: 1、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。 2、公司股本总额不少于人民币3000万元。 3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 4、公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上等。
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发行可转换公司债券需要具备哪些条件江苏在线咨询 2023-03-02可转换公司债券的发行条件如下: 1、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%。 3、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息。
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上市证券公司需要具备哪些条件湖南在线咨询 2021-12-13证券上市需要满足的条件有:根据中国证券法的规定,股份有限公司申请上市的,应当满足以下条件:1。经国务院证券监督管理机构批准的股份已公开发行。2、公司总股本不少于3000万元。3、公开发行的股份达到公司总股份的25元%以上。公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上等。
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设立证券公司需要具备哪些条件?广西在线咨询 2022-05-23设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合《证券法》规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合《证券法》规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统