私募基金是否需要托管,对托管银行有什么要求-法师兄

私募基金是否需要托管,对托管银行有什么要求

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-04 11:50:38 486 人看过

一、私募基金

私人股权投资，又称私募股权投资或私募基金，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

二、私募基金是否需要托管?

私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此，对于私募基金是否需要托管是根据具体情况而定的。

三、私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗?

《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：

(一)净资产和风险控制指标符合有关规定;

(二)设有专门的基金托管部门;

(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

(四)有安全保管基金财产的条件;

(五)有安全高效的清算、交割系统;

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股权投资相关文章

基金托管
银行私募基金托管：资格与管理的探究

该段内容讲述了托管业务的部门或组织需要满足的基本条件。首先，需要有一个专门负责托管业务的部门或组织来管理业务。其次，该部门或组织需要具备熟悉托管业务的专职员工。此外，还需要具有保管托管财产的要求，并且需要有营业需要的固定场所和软硬件设施。最后，该部门或组织还需要有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等。综上所述，一个成功的托管业务部门或组织需要满足以上五个条件。1.存在一个专门负责托管业务的部门或组织。2.具备熟悉托管业务的专职员工。3、具有保管托管财产的要求4、有营业需要的固定场所和软硬件设施5、有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等。6 . 私募基金托管 - 网络要求私募基金托管作为私募基金行业的重要环节，对于保障基金的安全和合规具有至关重要的作用。在当前私募基金行业发展中，网络要求越来越

2023-09-01

326人看过
基金管理人
私募基金管理人、托管人需要履行哪些披露义务

私募基金管理人、托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。一、私募基金是否必须托管？私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。私募基金应当由基金托管人进行托管，若私募基金没有托管，那就是需要补充提交所有投资者签署的无托管确认书，而其要在无托管确认书中说明本基金无托管或者在管理人认为需要说明的其他问题里的说明，合同中也要明确的表示出来本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠结解决机智的相关章节。二、私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗？《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：1、净资产和风险控制指标符合有关规定2、

2023-06-24

407人看过
基金托管
私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托外包？

一、私募基金托管外包业务是什么？托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。二、私募基金托管人委托外包1、基金托管人的法定职责依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(8)

2023-06-21

160人看过
基金管理人
私募基金必须有托管人吗？

根据我国相关法律规定，基金托管人在私募基金备案过程中并非必备项，但这并不是说基金托管人在私募基金备案过程中的作用不大，据相关统计，至少有超过70％的私募基金拥有基金托管人，可见基金托管人在私募基金备案中是很有存在必要的。本文认为基金托管人在私募基金备案中的必要性主要体现在以下几点：1、在基金管理人进行私募基金备案时，由于基金托管人的介入，可以保证基金资产的所有权、使用权及保管权进行分离，从而对基金管理人形成制约作用，防止基金管理人在基金备案过程中提供虚假基金信息，保障资产安全。2、基金托管人具有监督基金管理人运作基金的权力，因此在基金管理人进行私募基金备案时，基金托管人可以对基金管理人提供的基金备案材料进行监督，确保基金管理人能按照相关法律法规进行备案登记，对于基金管理人的违法违规行为，基金托管人可以及时向相关部门报告。3、基金托管人通过对管理人计算的基金资产净值和份额净值进行复核，可以及

2023-03-01

60人看过

基金托管
私募基金托管是必须的吗

【为你推荐】公司清算公司章程一人有限公司章程子公司公司设立公司注销流程个人独资企业法私募基金是一种社会中新兴的招募基金的形式。通过自己组建的组织或者商业团队，向有关部门申请，然后拿到可以私募基金的权利。这个时候就可以私募基金了。但是通常来讲，私募基金还有一个非常重要需要关注的问题，那就是私募基金的托管问题。那么我国私募基金是必须需要托管吗?一、私募基金托管(一)私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。(二)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务不得有以下行为：1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;2、不公平地对待其管理的不同基金财产;3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;4、侵占、挪用基金财

2023-06-02

176人看过
基金托管费
私募基金托管费率是多少

一、什么是私募基金私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。二、私募基金托管费如何计算购买私募基金一般会产生以下几项费用：购买私募基金的适合会收取认购、申购费(一般为1%)(有的私募不收取);是价外收取。即认购100万元，投资者需要支付101万元，多出的1万元就是认购费。当然，也有产品没有认购费，如**投资的月月盈1号等。在封闭期赎回要收取赎回费，但在开发赎回期间是不收取赎回费的;但需要特别提醒的是，私募基金的流动性远不如公募基金，因此对于资金流动

2023-06-02

355人看过
履行职责
我国私募基金如何托管

一、必须了解的相关知识1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？上述机构或人员不得有以下行为：一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；二是不公平地对待其管理的不同基金财产；三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；四是侵占、挪用基金财产：五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；七是玩忽职守，不按照规定履行职责；八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。2、私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗？《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定(2)设有专

2023-04-07

456人看过
证券公司
私募基金可以不托管吗？

一、私募基金的定义私募基金，是指通过非公开方式面向少数投资者募集资金而设立的基金，其销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。私人股权投资，又称私募股权投资或私募基金。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。二、私募基金为什么要托管在银行账户《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任，托管银行将行使资金保管、使用审核等职能，说白了就是为了避免基金公司捐款跑路，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生。三、私募基金可以不托管吗除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基

2023-03-25

76人看过

基金投资
私募基金银行托管流程和作用是怎样的

办理私募基金管理人备案操作流程：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案；并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等。私募基金托管有助于保障财产的安全性。一、私募基金管理规模限额是多少我国对于私募基金管理规模没有限制性规定，仅对合格投资者的人数进行了规定。单只私募基金投资人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。二、公开发行公司债券的合格投资者条件是什么公开发行公司债券的合格投资者的条件是：1、具备相应的风险识别承担能力；2、对单只私募基金的投资额不低于100万元；3、单位净资产不低于1000万元，或个人的金融资产不低于300万元或者近三年个

2023-03-22

67人看过
基金托管
私募基金托管方几个需要注意的问题

1、《外包指引》第十二条第二款规定：办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。《外包指引》第十四条规定：第十二条和第十三条所述监督机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。2、《外包指引》第十二条第三款规定：开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。3、《外包指引》第十三条第三款规定：私募投资基金管理人自行办理基金份额（权益）登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。一、私募基金强制托管是什么意思？（一）私募基金是否必须托管？私

2023-04-07

491人看过
承诺
私募基金外包和托管需不需要分开办理

1、综合托管业务：综合服务属于经纪业务及融资融券等业务的延伸服务，私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项由中国**投资者保护基金有限责任公司(以下简称“**公司”)行使。2、外包服务：根据《基金业务外包服务指引》，基金外包业务内容主要包括销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等。开展外包服务的机构应当备案并成为中基协会员。外包机构可以同时开展托管业务，外包业务与基金托管业务团队之间需建立必要的业务隔离。一、私募基金外包资格有哪些1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：(1)如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格;(2)如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记;(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注

2023-03-23

221人看过
基金募集
托管私募基金募集机构条件，有什么作用

托管私募基金募集机构条件基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：1、设有专门的基金托管部;2、实收资本不少于80亿元;3、取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;4、具备安全保管基金全部资产的条件;5、具备安全、高效的清算、交割能力;6、有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8、法律

2023-06-01

377人看过

基金托管
私募基金托管规定是怎样的？

一、私募基金托管规定是怎样的？私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。二、私募基金是指什么？私募基金(PrivateFnd)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PblicFnd)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。1、从研究范式来划分，证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，这三种分析方法基于完全不同的理论体系和逻辑结构，其主要研究对象，都只侧重于市场运作的某一特定方面或者范畴，都有其合理性和局限性，但对于全面认识和深入探索市场运行规律，又都是必不可少的。2

2023-04-17

352人看过
基金托管
私募基金托管人和委托人的关系

私募基金托管人和委托人无关，基金托管人不是委托人。基金托管人：依据“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，在我国通常由取得托管资格的商业银行担任。基金管理人：基金管理人指负责管理和运作基金资产的机构，证券投资基金的管理人由基金管理公司担任。基金投资人，即基金单位或受益凭证的持有人，所以投资人又是受益人和委托人和持有人。基金持有人可以是自然人，也可以是法人。基金持有人的权利包括：本金受偿权、收益分配权、剩余财产分配权及参与持有人大会表决等。《基金公司管理办法》第十二条规定：基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。《基金公司管理办法》第十三条规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资

2023-02-25

310人看过