公司债券发行报批条件-法师兄

公司债券发行报批条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-21 18:25:13 191 人看过

公司债券公开发行的条件包括：资产方面的条件：股份有限公司的净资产不少于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不少于人民币六千万元；对总计发行债券的限制规定：债券余额加起来计算不超过公司净资产的百分之四十；盈利方面的要求：近三年平均可分配利润能够支付债券一年的利息；应用方面的要求：聚集的资金要投给符合国家产业政策；利率方面的要求：债券的利率不能比国务院限定的利率水平高；规定的别的条件。公开发行债券聚集的资金，要用于核准的用途。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除要符合以上的条件外，还要符合证券法等关于公开发行股票的条件，并报请核准。

可转换公司债券发行条件

发行条件如下：

1．最近3年的净资产利润率平均在10％以上，属于能源、原材料、基础设施类的上市公司不得低于7％。

2．可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70％。

3．累计债券余额不超过公司净资产的40％，本次可转换债发行后，累计债券余额不超过公司资产的80％。

4．募集资金的投向符合国家的产业政策。

5．可转换公司债券的利率不超过银行同期存款的利率水平。

6．可转换公司债券的发行额不少于一亿元。

7．国务院规定的其他条件。

《中华人民共和国证券法》第十八条有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

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