我国基金管理公司的主要监管机构是中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”),过去20年,随着我国资本市场与基金行业的迅速发展,对基金管理公司的监管体系不断健全和完善,出台的相关监管政策与规范性文件近百份,监管内容基本覆盖了基金公司业务经营与运作管理的各个方面。基金监管机构是证券监管机构的组成部分,是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的,它们对基金活动进行严格的监督和管理。基金监管机构依法拥有审批或核准基金的权利,对成立的基金进行备案,列‘基金管理人、基会托管人以及其他相关的中介机构进行监督和管理,并对违法违规行为进行查处。
一、为什么要进行私募基金备案登记呢?
任何以非公开方式进行投资活动为目的的基金都在本次的备案登记范围之内,在本次备案登记后,基金业协会也对私募基金进行差别化自律管理,规范市场上的投资基金,保护投资者利益。
办法第十四条,经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
1、证券投资基金:根据《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》,要求私募基金申请开立证券账户时必须提供证券业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件,如管理人不登记备案则不能申请开户。也就意味着证券投资私募基金无法直接开户在证券市场进行投资;
2、股权投资基金:未经备案不得参与上市公司定向增发、并购重组业务和新三板业务。
3、债券类私募基金:根据《中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》的规定。
因此私募机构要发产品,势必要和外部各种形形色色的机构打交道,包括证券公司、期货公司等经纪商、信托公司或公募基金等通道方,银行或者第三方销售平台等资金方、销售渠道等。在产品筹备期,这些涉及的机构都会对私募管理人进行尽职调查,需要管理人提供相关材料。如连最起码的登记备案都没有,将找不到合作对象。
二、私募基金监管的基本原则
监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:
1、要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;
3、要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。
3、要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
-
国家监管机构的监督方式
435人看过
-
我国国家药品监督管理局的监管范围是什么?
110人看过
-
我国《公司法》构建的公司治理机构是什么?
195人看过
-
外资金融机构管理条例监督管理
350人看过
-
证券监督管理机构对设立申请的监督管理
496人看过
-
国务院证券监督管理机构由什么组成
481人看过
基金交易是以基金为买卖对象,自我承担风险收益而进行的流通转让活动。 基金开放日就是可以办理开放式基金的开户、申购、赎回、销户、挂失、过户等等一系列手续的工作日。对于一只开放式基金来说,并不是在任何一个工作日都可以进行交易,因此,规定每周的某... 更多>
-
司法鉴定机构的监督管理河北在线咨询 2023-09-27《司法鉴定机构登记管理办法》(司法部令第95号) 1、第三十三条司法行政机关应当按照统一部署,依法对司法鉴定机构进行监督、检查。 公民、法人和其他组织对司法鉴定机构违反本办法规定的行为进行举报、投诉的,司法行政机关应当及时进行监督、检查,并根据调查结果进行处理。 2、第三十四条司法行政机关应当就下列事项,对司法鉴定机构进行监督、检查: (一)遵守法律、法规和规章的情况; (二)遵守司法鉴定程序、技
-
-
私募基金监管机构,有什么监管措施吉林省在线咨询 2023-02-21私募基金具体监管措施有以下三方面: (一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十三条规定,采取7项有关措施: 1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料; 2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证; 3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作
-
国务院证券监督管理机构由什么组成?山东在线咨询 2023-08-15国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 一、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件: 1、具备健全且运行良好的组织机构; 2、具有持续经营能力; 3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告; 4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪; 5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
-
各级医疗机构监督管理办公室的职责是什么甘肃在线咨询 2023-06-13各级医疗机构监督管理办公室的职责: (一)拟订医疗机构监督管理工作计划 (二)办理医疗机构监督员的审查、发证、换证 (三)负责医疗机构登记、校验和有关监督管理工作的统计,并向同级卫生行政部门报告 (四)负责接待、办理群众对医疗机构的投诉 (五)完成卫生行政部门交给的其他监督管理工作。