发行部门:中国证监会发行编号:证监发(2001)64号具有主承销商资格的证券公司和金融资产管理公司,上市公司申请发行可转换公司债券:为规范上市公司申请发行可转换公司债券提交申请文件的行为,保护投资者的合法权益,现公布《公开发行证券的公司信息披露内容和格式准则第12号——上市公司发行可转换公司债券申请文件》,自公布之日起施行。上市公司申请发行可转换公司债券,应当参照《公开发行证券的公司信息披露内容和格式准则第9号--首次公开发行股票申请文件》(证监发(2001)36号)的有关要求,并按照本标准的内容和格式编制和提交申请文件。第一部分要求在指定报刊、网站披露的文件报告期内出具非标准无保留意见的审计报告所涉及事项的监事会说明(如有)1-1-3附件3:注册会计师对审计报告的补充意见报告期内非标准无保留意见(如有)
<1-2可转换公司债券募集说明书摘要(申请稿)
<1-3发行公告(经发行审核委员会批准)第二部分无需在指定报刊和网站披露的文件第二章主承销商保荐文件2-1主承销商就XXX公司申请发行可转换公司债券出具的保荐函。,(推荐信附发行人基本情况)
2-2主承销商关于XXX公司申请发行可转换公司债券的推荐信。,有限公司可转换公司债券申请文件审核意见第三章发行人律师意见书3-1法律意见书3-2律师工作报告第四章发行申请及授权文件第4-1章关于XXX公司发行可转换公司债券的申请报告。,发行人出具的决议及授权董事会处理有关事项的决议第五章募集资金使用有关文件5-1募集资金使用方案及股东大会决议(如需批准文件)
5-3可行性研究发行人全体董事签署的募集资金使用项目报告书(如有董事不同意或弃权的,应说明原因并加盖公司印章)发行人全体董事签署的关于本次募集资金使用情况的说明
5-5拟收购资产及权益的资产评估报告(或审计报告)
第六章发行条件及发行方案6-1发行人与主承销商签订的可转换公司债券条款及依据说明第七章与本次发行有关的其他文件信用评级机构出具的可转换公司债券信用评级分析报告(如有)
信息披露是上市公司根据法律规定,依法披露公司的招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告的行为。 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。... 更多>
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公司信息披露规则贵州在线咨询 2022-03-22公司应当按照中国证监会有关信息披露规则编制募集优先股说明书或其他信息披露文件,依法履行信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。非上市公众公司非公开发行优先股的信息披露程序和要求参照《非上市公众公司监督管理办法》及有关监管指引的规定。
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上市公司的信息披露包含哪些内容吉林省在线咨询 2021-11-29上市公司信息披露的内容非常复杂,包括定期报告和临时报告。1、定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当自每个会计年度上半年结束之日起2个月内,向国务院证督管理机构和证券交易所中期报告并予以公告;上市公司和债券上市交易公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告;2、临时报告发生可能对上市公司股票交易价格产生
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上市公司信息披露要求河南在线咨询 2022-03-12信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,把公司及与公司相关的信息,向投资者和社会公众公开披露的行为。那么上市公司信息披露要求是什么呢 上市公司信息披露要求: (1)股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行; (2)公司股本总额不少于人民币3000万元; (3)公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的,向社会公开发行的比例10%以上;
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上市公司信息披露期限海南在线咨询 2022-02-15投资者持有、控制一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当履行信息披露义务,在该事实发生之日起3个工作日内提交权益变动报告书。在上述规定的期限内,该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者预计持有、控制一个上市公司已发行的股份超过5%的,应当履行信息披露义务,提交权益变动报告书。未作出公告的,该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。 持有、控制一个上市公司已发行股份5%以上的信息披露义务人,权益变
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上市公司怎么履行信息披露义务云南在线咨询 2022-03-30上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;(三)任一董事、监事或者高级管理人员知悉重大事件发生并报告时。在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:(一)该重大事件难以保密;(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;(