综合类证券公司的设立条件是哪些-法师兄

综合类证券公司的设立条件是哪些

来源：互联网时间： 2023-08-09 08:23:26 315 人看过

综合类证券公司的设立条件：

1、有符合本法规定的注册资本；

2、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

3、有完善的风险管理与内部控制制度；

4、有合格的经营场所和业务设施；

5、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，

6、从业人员具有证券从业资格。

证券公司设立条件是什么

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程：

证券交易所章程应当包括下列事项：

（1）设立目的；

（2）名称；

（3）主要办公及交易场所和设施所在地；

（4）职能范围；

（5）会员的资格和加入、退出程序；

（6）会员的权利和义务；

（7）对会员的纪律处分；

（8）组织机构及其职权；

（9）高级管理人员的产生、任免及其职责；

（10）资本和财务事项；

（11）解散的条件和程序；

（12）其他需要在章程中规定的事项。

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：

3、有符合本法规定的注册资本：

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

5、有完善的风险管理与内部控制制度。

6、有合格的经营场所和业务设施。

7、经国务院证券监督管理机构批准。

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条

设立证券公司，应当具备下列条件：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

（三）有符合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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