如何核准成为非上市公众公司
来源:法律编辑整理 时间: 2023-02-21 03:10:14 157 人看过

一、非上市公众公司:

指具有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司:(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;(2)股票以公开方式向社会公众公开转让。

非上市公众公司并非《公司法》规定的公司类型,而是基于《证券法》对于公开发行的界定划分出来的新公司类型。因此,目前只具有《证券法》上的意义。中国证监会2012年发布了《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《非上市公众公司办法》),初步建立起对非上市公众公司的监管体系,并建立了全国中小企业股份转让系统作为其股票发行和交易的市场。

二、对非上市公众公司的核准

股份有限公司可以因三种原因经过中国证监会的核准后成为非上市公众公司:

1、股东非公开转让股票导致股东累计超过200人

(1)股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自该行为发生之日起3个月内,按照中国证监会的有关规定制作申请文件,申请文件应当包括但不限于:定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前,股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。

(2)如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不提出申请。

2、股份有限公司申请其股票向社会公开转让

(1)申请其股票向社会公众公开转让的股份有限公司,应当按照中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件,申请文件应当包括但不限于:公开转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告、证券公司出具的推荐文件、证券交易场所的审查意见。公司持申请文件向中国证监会申请核准。

(2)在向中国证监会申请前,该股份有限公司的董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、向特定对象发行股票导致股东累计超过200人

公司应当按照中国证监会的有关规定制作定向发行的申请文件,申请文件应当包括但不限于:定向发行说明书、律师事务所出具的法律意见书、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告、证券公司出具的推荐文件,公司持申请文件向中国证监会申请核准。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月26日 01:40
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多律师事务所相关文章
  • 如何确定上市公司核心员工
    企业在界定核心员工时,可以参照以下三个标准来进行。1、绩效标准。在强调执行的时代,绩效是判断员工价值的首要尺度。因此,界定核心员工时,首先要求企业有比较系统完善的绩效管理体系,从近些年获得最佳雇主和被提名的企业的绩效管理实践来看,其绩效管理的体系均兼顾了结果和过程两个方面。在对结果的衡量上普遍采用关键业绩指标的方法来进行考察;在对过程的衡量上则一般通过建立胜任能力模型的方法来进行。对KPI的考核,往往根据直接上司和员工共同确定的标准和考核计分方式,在考核周期结束后由上司根据员工的实际表现给出相应的结果;对于员工胜任能力的评估,则根据企业的胜任能力模型,采用360度量化评估的方法进行确定。绩效管理的过程和结果两个方面构成了对员工绩效考评的两大纬度,在KPI和胜任能力模型两个纬度上很优秀的员工即所谓的“双高员工”。对于在多个绩效周期连续表示为双高的员工则为公司的核心员工。2、战略标准。根据经典
    2023-02-28
    247人看过
  • 非上市公众公司在公司治理中的注意事项
    1、公众公司应当依法制定公司章程。中国证监会依法对公众公司章程必备条款作出具体规定,规范公司章程的制定和修改。2、公众公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度,明晰职责和议事规则。3、公众公司的治理结构应当确保所有股东,特别是中小股东充分行使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项,享有知情权和参与权。公众公司应当建立健全投资者关系管理,保护投资者的合法权益。4、公众公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等应当符合法律、行政法规和公司章程的规定;会议记录应当完整并安全保存。股东大会的提案审议应当符合程序,保障股东的知情权、参与权、质询权和表决权;董事会应当在职权范围和股东大会授权范围内对审议事项作出决议,不得代替股东大会对超出董事会职权范围和授权范围的事项进行
    2023-04-16
    200人看过
  • 非上市公众公司的监管部门有哪些
    中国证监会成立了非上市公司监管办公室。该部门的职责被明确界定为四个方面:1、拟定股份有限公司公开发行不上市股票的规则、实施细则,审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动;2、核准以公开募集方式设立股份有限公司的申请;3、拟定公开发行不上市的股份有限公司的信息披露规则、实施细则并对信息披露情况进行监管;4、承担打击非法证券活动协调小组办公室的日常工作等。长期以来,针对非上市公众公司的监管一直都处于模糊地带。特别是近年来随着各地非法发行和非法证券经营案件不断出现,加强对非上市公众公司的监管已经是迫在眉睫。为此,监管部门在2006年就积极筹备成立相关部门,以对公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司实施监管。业界也有人将其通俗地称为发行二部。而非上市公司监管办公室的成立则意味着,对非上市公众公司的监管已正式纳入法制轨道。证监会上市公司监管部更名为上市公司监管一部,设立上
    2023-06-19
    103人看过
  • 上市公司能否成为收购公司?
    收购不是必须在上市公司之间,也可以收购未上市的公司。依收购人是否为多数,可将其分为独立收购人和多数收购人。独立收购人又称为单独收购人或单一收购人,独立收购人与其他收购人之间不存在事实上或法律上的协同关系,而以自己的名义为了自己的利益而进行收购。因此,收购不是必须在上市公司之间。非上市公司收购流程1、意向性洽谈;2、双方尽职调查;3、商定收购协议条款;4、双方股东会决议;5、签订正式收购协议;6、必要时还需审计、评估和出具相关法律意见书;7、涉及国资的,协议生效的必要条件是国资审批;8、涉及外资的审批;9、其他特殊项目涉及的政府审批;10、现金收购支付收购价款,其他方式收购按照协议办理相关支付手续;11、验资;12、工商变更。《非上市公众公司收购管理办法》第三条公众公司的收购及相关股份权益变动活动,必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,遵循公开、公平、公
    2023-08-12
    94人看过
  • 私企被上市公司收购成为上市公司吗为什么
    私企被上市公司收购后,不会成为上市公司。因为既然被上市公司收购了,则不再具有法人的资格,只是上市公司的一部分,而不是一个独立的公司。上市公司收购其他公司时,一般会通过增发或者借贷来解决收购资金,收购完成之后,被收购公司就成为上市公司的资产。《中华人民共和国公司法》第一百二十条本法所称上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
    2024-05-04
    362人看过
  • 非上市公众公司监管指引的五大特点
    为保证《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《监管办法》)顺利实施,积极、稳妥、务实地推进非上市公众公司监管工作,中国证监会正式公布《监管办法》的配套规则《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》、《非上市公众公司监管指引第2号—申请文件》和《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》,自公布之日起正式实施。中国证监会相关部门负责人介绍,这3项监管指引是在对非上市公众公司情况进行全面深入调研、充分了解实际情况和公司需求、广泛听取市场各方对非上市公众公司监管的意见和建议的基础上,解放思想、开拓思路、充分论证而制定的。这些监管指引主要体现了以下5个特点:一是体现监管改革要求,促进中小企业发展,提高服务实体经济能力。监管指引作为《监管办法》配套规则发布后,非上市公众公司监管制度初步建立。非上市公众公司监管制度的建立,有利于进一步规范和支持中小企业股本融资、股份转让、公司重组等公司活动,促进中
    2023-06-05
    313人看过
  • 非上市公众公司披露文件类型有哪些?
    信息披露文件主要包括:1、公开转让说明书;2、定向转让说明书;3、定向发行说明书;4、发行情况报告书;5、定期报告和临时报告等。具体的内容与格式、编制规则及披露要求,由中国证监会另行制定。基金的信息披露内容根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》,基金信息披露必须公开披露的基金信息包括:招募说明书(或公开说明书)该报告旨在充分披露可能对投资者作出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则,收益分配方式等。基金招募说明书是投资人了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。由于开放式基金的申购是一个持续的过程,其间有关基金的诸多因素均有可能发生变化,为此,招募说明书(公开说明书)每半年必须更新一次。定期报告定期报告包括年度报告、中期报告、基金
    2023-07-20
    145人看过
  • 非上市公众公司需要信息披露的内容
    非上市公众公司(以下简称公众公司)是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司:(一)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;(二)股票公开转让。非上市公众公司需要进行信息披露的内容:定期报告,挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告,可以披露季度报告。1、年度报告具体内容包括:重要提示、目录和释义、公司简介、会计数据和财务指标摘要、管理层讨论与分析、重要事项、股本变动及股东情况、董事、监事、高级管理人员及核心员工情况、公司治理及内部控制、财务报告、备查文件目录2、半年度报告具体内容包括:(1)基本信息:公司概览、主要会计数据与关键指标、管理层讨论与分析(2)财务信息:财务报表和财务报表附注(3)非财务信息:重要事项、股东变动及股东情况、董事、监事、高级管理人员及核心员工情况(4)备查文件目录3、临时报告:发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件,投
    2023-06-05
    266人看过
  • 上市公司监事为何不能成为高管
    1、上市公司监事为什么不能成为高级管理人员p>1。《公司法》第四节第一百五十一条规定,董事、高级管理人员不得同时担任监事。监事会的主要职责是从维护公司利益的角度,对董事、高级管理人员履行公司职责的行为进行监督,甚至在董事、高级管理人员违反法律规定时代表公司行事,行政法规或公司章程规定在履行公司职责时对公司高级管理人员造成损害的提起诉讼。为保证监事能独立、客观、公正地行使监督权,董事、高级管理人员不得兼任监事,监事和监事会的权利:(一)依照《公司法》第五十三条的规定依法履行职责的权利,监事或者监事会的职责是:(二)对董事、高级管理人员执行公司职务进行监督,对违反法律、行政法规的董事、高级管理人员提出罢免的建议,公司章程或者股东大会决议董事、高级管理人员的行为损害公司利益的,要求董事、高级管理人员予以纠正(4)提议召开临时股东大会,董事会不履行本法第一百五十一条规定的召集和主持股东会会议职责的
    2023-05-02
    340人看过
  • 公司是否为上市公司?
    有限公司不是上市公司。上市公司必须是股份有限公司,有限责任公司想要上市必须改制成为股份有限公司。而有些股份有限公司或许不愿意上市,所以上市公司必须是股份有限公司,而股份有限公司却不见得都是上市公司。根据我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件:1,股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;2,公司股本总额不少于人民币5000万元;3,开业时间在3年以上,最近3年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的,或者本法实施后新组建成立,其主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算;4,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上;5,公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;6,国务院规定的其他条件。上市公司与非上市公司的区别1、
    2023-07-19
    161人看过
  • 非上市公众公司定向发行股份怎么进行?
    1、特定对象的范围包括哪些?怎么确定发行对象?特定对象的范围包括下列机构或者自然人:(1)公司股东;(2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时,符合第(2)项、第(3)项规定的投资者合计不得超过35名。核心员工的认定,应当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准。投资者适当性管理规定由中国证监会另行制定。公司应当对发行对象的身份进行确认,有充分理由确信发行对象符合《非上市公众公司监督管理办法》和公司的相关规定。公司应当与发行对象签订包含风险揭示条款的认购协议。2、股票发行的具体方案决议公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。申请向特定对象发行股票导致股东累计
    2023-04-16
    176人看过
  • 为何空壳公司要收购上市公司?
    空壳公司收购上市公司不合法。如果一些不法分子利用空壳公司从事诈骗等各类违法犯罪活动,涉及领域广泛,将扰乱经济秩序,危害经济安全,法律应当严厉制止。空壳公司通常都具备以下特点:从来没有委任董事;已经做好公章,股票书等法律所要求的文件;从来没有开始经营业务。上市公司收购上市公司的收购是指投资者为实现对某一上市公司控股或者兼并的目的,在披露收购消息后,在一定期限内按照一定的股票价格收购证券市场上某一上市公司一定比例的依法发行上市的流通股票。股权收购可满足企业扩大生产规模和市场份额的需要,实现规模经济效益,节约交易成本,获得生产要素内部化收益,同时亦可扩大产品链、增强企业抗风险能力,以及实现企业多元化经营的需要。《中华人民共和国公司法》第一百二十条本法所称上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
    2023-07-07
    398人看过
  • 新三板公司上市的审核标准
    新三板公司的上市条件如下:1、公司依法设立并存续两年。有限责任公司根据原账面净资产价值转换为股份有限公司的,可以自有限责任公司成立之日起计算存续时间;2、业务清晰,具有持续经营能力;3、公司治理机制健全,经营合法规范;4、股权明确,股票发行转让合法合规;5、主办券商推荐并持续监管。根据《中华人民共和国公司法》规定,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。新三板公司可以有股权激励吗新三板公司可以有股权激励。目前挂牌新三板的企业,多数都会选择发行原始股给公司骨干人员进行激励。限制无非就是锁定期,一般情况下员工持股要封闭一年。股权激励主要是通过附条件给予员工部分股东权益,使其具有主人翁意识,从而与企业形成利益共同体,促进企业与员工共同成长,从而帮助企业实现稳定发展的长期目标。新三板挂牌和主
    2023-07-04
    392人看过
  • 公开发行公司债券如何核准
    公开发行公司债券的核准程序:1、提出申请;2、受理。公司债券监管部对申请材料进行形式审查;3、审查。审核工作遵循双处双审、书面反馈、集体讨论的原则;4、行政许可决定。一、股份有限公司股东变更程序1、申请人持相关材料向市政务服务中心工商局窗口提出申请,经受理审查员初审通过,开具《受理通知书》或者《申请材料接收单》;不符合受理条件的,在当场或者5个工作日内一次性告知申请人应当补正的全部材料(出具告知单)。2、工商局对申请人申请材料齐全、符合法定形式的,当场出是否准予登记的决定并出具《登记决定通知书》;需要对申请材料的实质内容进行核实的,出具《企业登记材料需要核实事项告知书》,工商管理局必须在10个工作日内作出核准或者驳回申请的决定。3、工商行政管理局在5个工作日后(申请材料的实质内容需核实的除外),申请人可以凭《登记决定通知书》到发照窗口换发《准予变更登记通知书》。股东变更的申请人在提交了以上
    2023-06-28
    289人看过
换一批
#律师法
北京
律师推荐
    展开

    律师事务所在组织上受司法行政机关和律师协会的监督和管理。它在规定的专业活动范围内,接受中外当事人的委托,提供各种法律服务;负责具体分配和指导所属律师的业务工作;根据需要,经司法部批准,可设立专业性的律师事务所,有条件的律师事务所可按专业分工... 更多>

    #律师事务所
    相关咨询
    • 什么叫非上市公众公司?
      河北在线咨询 2023-06-14
      根据《非上市公众公司监督管理办法(中国证券监督管理委员会令第96号)》定义,非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司: 1、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人; 2、股票公开转让。
    • 非上市公众公司会计准则第39条
      重庆在线咨询 2022-09-20
      本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:(一)公司股东;(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时,符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。核
    • 非上市公众公司相关问题
      广东在线咨询 2022-07-13
      《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十条限定的,股东大会作出重大资产重组的决议后,公众公司拟对交易爱人、交易标的、交易价格等作出变换,构成对原重组方案重大调整的,应当在董事会表决通过后再次提交股东大会审议,并按照本办法的限定向全国股份转让系统再次报送信息披露文件或者向中国证监会再次提议核准申请。条款中的”并按照本办法的限定向....“,那么本办法究竟是怎样限定的呢?按照办法第十八条,累计股东
    • 《非上市公众公司收购管理办法》是非上市公众公司收购管理办法。
      重庆在线咨询 2021-11-02
      非上市公众公司收购的管理办法是,非上市公众公司需要在全国中小企业股份转让系统中进行股份收购交易,并遵守中国证监会的有关规定,使股权清晰,机制健全,依法履行收购信息披露义务。
    • 公司成本如何核算
      重庆在线咨询 2022-08-23
      成本核算的方法1.设立材料明细帐,按主材,辅材分类;2.确定工时单耗(可以是计划工时,也可是实际工时);3.按生产计划(或作业单)投料;4.汇总直接费用,(动力费,制造费,直接人工费),并按工时分摊费用;5.按完工产品品种数量结转完工成本(在产品材料核算可以分步投料或全额投料或约当比例,生产周期短的在产品可以不分摊费用,待完工时时在分摊费用);6.期初在产+本期投产-本期完工=本期在产(生产成本借