股权投资企业的运作模式是什么样的？-法师兄

股权投资企业的运作模式是什么样的？

来源：互联网时间： 2023-04-13 16:13:02 192 人看过

一、股权投资企业的运作模式是什么样的？

1、募集资金;

2、确定投资企业：

（1）初步接触：通过面谈、电话、邮件等多种方式了解企业基本情况和融资意向。

（2）签署保密协议，达成合作意向。

（3）商务沟通，尽职调查：主要针对企业财务、法律、运营管理及所在行业的竞争地位等方面做尽职调查，在此基础上完成对企业的风险评估并形成报告。

（4）框架协议，投资决策：双方就融资金额、投资价格、盈利预测和保障机制等核心商业条款进行协商。

（5）签约合作：提出正式合同文本，双方就合同文本涉及的各细节问题进行最后谈判，如能在各个问题上都达成一致意见，双方即可签订正式合同，进入融资合作的实质阶段。

3、投资资金的投资、管理：一般通过股权投资管理公司对其投资、管理。

4、投资后定期走访企业、参加重大决策。

5、退出方式：上市交易(最好的退出方式)、股权转让、清算。

二、股权投资基金公司注册条件是什么？

1、公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx股权投资基金股份公司”或“xx股权投资基金有限公司”。

2、合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙企业(有限合伙)”。

3、股权投资基金公司注册实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

4、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

5、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

6、有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

7、股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股权投资相关文章

营业执照
中外合资企业的运营模式分析

我国法律规定，对于中外合作经营企业的特点，一般有以下几点：首先中外合作经营的企业，属于是契约式的合营企业。然后中外合作的经营企业组织形式，一般都具有着多样化的特点。其次中外合作经营的企业组织形式，通常都会具有多样化的一些特点。最后中外合作经营的一些企业，采用的都是让外方进行回收投资的做法。《企业经营范围登记管理规定》第八条规定，企业变更经营范围应当自企业作出变更决议或者决定之日起三十日内向企业登记机关申请变更登记。中外合作经营企业如何设立1．设立合作企业的条件在中国境内设立中外合作经营企业（简称合作企业），应当符合国家的发展政策和产业政策，遵守国家关于指导外商投资方向的规定。根据《中外合作经营企业法》的规定，国家鼓励举办的合作企业是：（1）产品出口的生产型合作企业。是指企业产品主要用于出口创汇的生产型合作企业。（2）技术先进的生产型合作企业。是指外国合作者提供先进技术，从事新产品的开发，实

2023-07-01

118人看过
上市公司
上市公司资本运作模式是什么

一、上市公司资本运作模式是什么1、扩张型资本运营模式资本扩张是指在现有的资本结构下，通过内部积累，追加投资，吸纳外部资源即兼并和收购等方式，使企业实现资本规模的扩大。根据产权流动的不同轨道可以将资本扩张分为三种类型：2、横向型资本扩张横向型资本扩张是指交易双方属于同一产业或部门，产品相同或相似，为了实现规模经营而进行的产权交易。横向型资本扩张不仅减少了竞争者的数量，增强了企业的市场支配能力，而且改善了行业的结构，解决了市场有限性与行业整体生产能力不断扩大的矛盾。二、资本运作与商品经营区别1、经营对象不同。资本运作的对象是企业的资本以及运动，侧重的是企业经营过程的价值方面，追求价值的增值。而商品经营的对象则是产品以及生产销售过程，经营的基础是厂房、机器设备、产品设计等，侧重的是企业经营过程的使用价值方面。2、经营领域不同。资本运作主要在资本市场上运作（资本市场包括证券市场和非证券的产权交易市

2023-04-12

354人看过
业主
资产证券化的运作模式

一、资产证券化的运作模式首先，交易结构中一般会引入一个过桥资金方来认购信托计划，再以信托计划为融资人发放信托贷款，同时将标的物业抵押至信托计划，并将标的物业现金流作为还款来源质押至信托计划。之后，由计划管理人设立专项计划，过桥资金方作为原始权益人将信托受益权作为基础资产转让至专项计划。由于目前商业物业大多作为银行经营性物业贷或其他信托贷款的抵押物，存在权利限制，所以一般会安排解除权利限制的措施，将募集资金用于偿还标的物业上的存量债务。项目存续期内，由资产服务机构负责标的物业的管理及现金流的归集，资产服务机构一般为融资人自身，另外也可以引入独立的第三方作为资产服务机构进行协同管理；由计划管理人协同托管银行进行专项计划的分配。现阶段为了加大风险控制管理，更多的融资人采用引入独立第三方资产服务机构进行存续期管理服务。对此，云库汇董事长孙同越也表示：存续期管理环节关系着发行期设置的各种风险缓释措施

2023-04-12

106人看过
新三板股票
新三板股票投资基金公司运作模式有哪些

主要分为：上市前投资。企业上市后，知名度和估值的上升更容易吸引市场资金的投资，部分基金可以选择退出。二是定增参与，股转系统对上市新三板公司增发股份没有设定锁定期。因此，ＰＥ机构通过认购定向增发模式介入新三板公司后，折价金额可随时变现，或待机退出新三板或ＩＰＯ上市，都是较好的盈利模式。获得固定份额的主要方式有两种：第一种是以更高的价格参与。很多股权机构通过向主办券商报出更高的价格来吓跑竞争对手，甚至有些报价在原来的基础上增加了50％。二是通过股权机构自身网络与企业直接联系。并购基金的常见运作模式并购基金主要分为控股型并购基金模式和参股型并购基金模式。前者是美国并购基金的主流模式，强调获得并购标的控制权，并以此主导目标企业的整合、重组及运营。后者并不取得目标企业的控制权，而是通过提供债权融资或股权融资的方式，协助其他主导并购方参与对目标企业的整合重组，是我国目前并购基金的主要模式。（1）国外模

2023-08-18

70人看过

证券投资
证券投资私募基金的运作模式是如何规定的

证券投资私募基金的运作模式是：1、承诺保底，基金将保底资金交给出资人，相应的设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回；2、接收帐号，如果跌破约定亏损比例，客户可自动终止约定，对于约定赢利部分或约定盈利达到百分比以上部分按照约定的比例进行分成。私募证券投资基金的特征是什么募集对象方面：私募证券投资基金严格限定投资者的范围，把私募证券投资基金的投资者的范围限定为一些大的机构投资者和一些具有一定投资知识和投资经验的富有的个人。募集方式方面：私募证券投资基金不同于公募证券投资基金的公开募集，它是通过非公开的方式募集资金的。对非公开的方式的界定是通过对投资者的人数和发行方式两个方面进行的。信息披露方面：私募证券投资基金在信息披露方面要求比较低，而公募证券投资基金要对投资目标、投资组合等信息进行披露，公募证券投资基金在信息披露方面的要求比私募证券投资基金严格。法律监管方面：私募证券投资基金

2023-07-26

91人看过
外商投资
外商投资者股权并购境内企业有哪几种模式？

外商投资者股权并购境内企业有哪几种模式?股权并购是指外国投资者协议购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业。股权并购模式又可以划分为以下几种具体模式：1、购买境内企业股权，指外国投资者协议购买境内企业股东的股权，从而达到收购境内企业的目的。这种方式不涉及太多技术性创新，协议收购中对于国有股的定价可能将成为中外双方谈判的焦点。根据现行规定和惯例，国有股定价不得低于净资产值，而根据国际通行的一些价值评估标准，在外资收购方看来，很多国有资产价值可能远低于其账面净资产甚至可能是负值。这将成为外资收购非流通股的主要障碍。同时，由于收购方支付的对价无法留在目标公司内，收购方还需另注入资源实现自己的重组计划，这也可能进一步形成对外商直接收购境内企业股权的制约。2、认购境内企业增资境内企业向特定的外国投资者发行股票、债券以及其他可以对应为境内企业股权的金融工具

2023-06-05

65人看过
股权投资
信托参与股权投资的四种模式

清科研究中心最新发布的《保险、信托、商业银行抢滩中国股权市场》，通过调研发现，信托公司以固有资产从事股权投资多通过公司内部相关职能部门直接进行，而使用信托计划资金从事股权投资则多委托第三方机构担任投资顾问，例如：私募股权投资机构，聘用该类投资顾问产生的费用由信托财产(即信托本金加收益)承担。信托计划的发行渠道包括自身客户认购、银行合作发行以及第三方理财机构代销，其中银行合作发行方式又可分为银信理财与银行代销两种。信托资金的募集一直是信托公司的软肋，银行作为主发行渠道重要性日益加剧，第三方理财机构的介入或可助信托摆脱完全依赖银行的发行方式。然而，作为销售银行、保险及证券投资产品的金融中介，第三方理财机构的监管划分仍旧没有明确，也不受现行法律法规约束，经营行为尚未得到规范，使投资人投资风险加大。根据股权投资类信托产品在运作中是否有VC/PE投资机构参与、以何种方式参与，清科研究中心将信托公司参

2023-06-07

271人看过
股权投资
股权投资协议解除模式的构建

股权投资协议解除模式甲方：***营业执照号：-----------------------------------------法定代表人：***身份证号：-----------------------------------------乙方：***身份证号：-------------------------------，-------------------------------，乙方于7月9日签订《互联网业务管理协议》。因甲方单方面违约，违反合作协议第六条规定，甲方已将网络中心50%的股权转让给第三方，致使双方无法继续合作（2）本合同于12月20日终止，经双方友好协商。因本协议终止，甲方应向乙方返还合作资金*10000元整。现因甲方无力偿还乙方投资人民币*10000元，将甲方持有的网络中心50%的股份作为抵押物第三方，同时保证抵押给乙方的股份为甲方对“**”网络中心的实际投资和甲方合法

2023-05-07

223人看过

融资
项目融资运作模式的内容

项目融资运作模式的内容1.PPP模式是公私合营模式，是公共基础设施项目融资的一种模式。在这种模式下，鼓励民营企业和民间资本与政府合作，参与公共基础设施建设。政府更多地参与项目中后期的建设管理和运营过程，企业更多地参与项目前期的科研、立项等阶段。政府和企业全程参与，合作时间更长，信息更加对称。PPP以市场竞争的形式提供服务，主要集中在纯公共领域和准公共领域2.运营模式（1）建设-运营-转让（BOT）授权私营部门合作伙伴融资、设计，在规定期限内建设和运营基础设施组件（并向用户收费），到期后转让给公共部门合作伙伴（2）私人主动融资（PFI）PFI是BOT项目融资的优化，即政府部门根据社会对基础设施的需求，提出需要建设的项目，由取得特许经营权的私营部门通过招标的方式进行公共基础设施项目的建设和运营，在特许期结束时（通常约30年），经营的项目状况良好，项目融资方式为无债偿还政府，而私营部门向政府部门

2023-05-07

408人看过
股权投资
股权投资管理合作企业的办法

一、经济诈骗罪经济诈骗罪行为一般都涉及经济内容，所以法律上没有“经济诈骗罪”的说法，我国现行法律上所讲的经济诈骗主要分一般诈骗、合同诈骗和金融诈骗，经济诈骗罪是包括了诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪其中跟经济社会密切相关的诈骗犯罪，包括但不限于诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪。经济诈骗罪中合同诈骗是具体罪名(刑法第二百二十四条)，在刑法中包含在扰乱市场秩序罪(刑法第八节)这一类罪名中，是指在签订和履行合同的过程中利用合同诈骗对方钱财的某些行为；经济诈骗罪中金融诈骗是一类罪名(刑法第五节)，主要涉及金融领域，包括集资诈骗、贷款诈骗、信用证诈骗、信用卡诈骗、有价证券诈骗、保险诈骗等；经济诈骗罪中其他的诈骗行为就是通常意义上的诈骗，包括利用一般手段诈骗别人财产的行为(刑法第二百六十六条)，诈骗出口退税的行为，利用某些非法组织的诈骗行为(刑法第三百条)等。许多当事人询问经济诈骗罪量刑标准是什么？有人认

2023-03-28

323人看过
风险投资
借鉴美国风险投资公司运作模式

只有五个雇员的公司要访问的这家风险投资公司距我们住的机场附近的旅馆有20来公里，开车去。上午10：00，我们按约定时间来到一幢写字楼，翻译舒-远先生和前台的接待员——看上去是个印度女子说明来意，然后听到她和一个人打电话，过了一会一位长相很英俊的约莫50来岁的男子来到前台，他是**风险投资公司(OspreyVentres.L.P)的合伙人，叫瑞查得·K·艾*格。艾*格自我介绍说，他原先主要做私营企业的管理工作，曾经在惠-普干过，从事风险投资只有六个月。他说，**风险投资公司是一家比较小的风险投资，有1亿美元的风险基金。主要投资方向是长途通信、网络、半导体、光纤、软件。这个公司的创办人，一个在**达克工作过六年，另一个在投资银行工作过，经验都非常丰富。公司总共只有5个雇员，其中包括两个创办人。风险投资的两个重要法则艾*格说，风险投资有两个重要法则：一是了解你所投资的技术，二是了解投资对象的人。

2023-04-27

66人看过
股权投资
什么是股权投资企业,怎么分类？

一、什么是股权投资：1、股权：又称为股东权，有广义和狭义之分。（1）广义的股权，泛指股东得以向公司主张的各种权利；（2）狭义的股权，则仅指股东基于股东资格而享有的、从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利。作为股权质押标的股权，仅为狭义的股权。（3）从这个意义上讲，所谓股权，是指股东因出资而取得的、依法定或者公司章程的规定和程序参与事务并在公司中享受财产利益的、具有可转让性的权利。2、股权是指股份制企业投资者的法律所有权，以及由此而产生的投资者对企业拥有的各项权利。包括自益权和共益权。从经济学角度看，股权是产权的一部分，即财产的所有权，而不包括法人财产权。从会计学角度看，二者本质是相同的，都体现财产的所有权；但从量的角度看可能不同，产权指所有者的权益，股权则指资本金或实收资本。一般，投资者根据股份公司组织形式，认缴股票的种类、数额和对公司所负的有限、无限责任而享有一定的股权，诸如经营管理

2023-06-02

112人看过

外汇投资
外汇投资公司的运作方式有什么

1、顺势操作。趋势，是市场最大的王，你必须永远跟着趋势操作。外汇行情的变化就是由一波一波的趋势组成的。投资者在面对市场时，最好是顺势操作，降低交易风险，抢反弹的操作方式尽量少用。2、轻仓操作。每一个进入外汇交易市场的投资者都希望最大限度的获利，但是你财富的累积是需要时间和机遇的。轻仓操作的目的是防止炒汇者因操作失误而造成无法弥补的损失。因为外汇市场的行情变化太大，没有人可以保证自己每一笔交易都是正确的，轻仓只是一种账号资金的保护措施。3、重视复利。复利是配合轻仓操作的最佳组合。所谓复利，是指在每经过一个计息期后，都要将所生利息加入本金，以计算下期的利息。这样，在每一个计息期，上一个计息期的利息都将成为生息的本金，即以利生利，也就是俗称的利滚利。而炒外汇过程中，在相对稳定的获利基础上复利所能获得收益是极其可观的。4、控制贪念。在任何投资交易市场，因贪念而导致损失的案例多不胜数。而炒外汇中，很

2023-08-17

357人看过
股权收购
企业股权收购的运作流程

双方就股权收购的初步意向进行协商。买方应自行或委托律师、会计师进行尽职调查，收购双方内部审批，被收购方无论是法人还是自然人，都应由目标公司股东会审议表决，其他股东的优先购买权应得到充分保护。1.双方就股权收购的初步意向进行协商。这一阶段主要是购买者与目标公司和股东的接触；2、买方应自行或委托律师、会计师进行尽职调查；3、正式谈判，签订收购协议或股权转让协议；4、收购双方内部审批：收购人为公司法人的，提交股东大会审议表决；收购人为自然人的，不需要审议表决。被收购方为公司法人的，应当提交股东大会审议表决；5、被收购方无论是法人还是自然人，都应由目标公司股东会审议表决，其他股东的优先购买权应得到充分保护。收购协议的签订与审批根据我国《公司法》和《收购办法》的规定，收购协议的签订与审批应当遵循一定的法律程序。首先，在签署收购协议时，收购方和被收购方应当遵循诚实信用原则，确保双方在协商过程中不存在任

2023-11-02

177人看过