私募基金管理人登记申请的流程是什么样的
来源:互联网 时间: 2023-06-01 22:35:47 187 人看过

一、经济诈骗罪

经济诈骗罪行为一般都涉及经济内容,所以法律上没有“经济诈骗罪”的说法,我国现行法律上所讲的经济诈骗主要分一般诈骗、合同诈骗和金融诈骗,经济诈骗罪是包括了诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪其中跟经济社会密切相关的诈骗犯罪,包括但不限于诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪。

经济诈骗罪中合同诈骗是具体罪名(刑法第二百二十四条),在刑法中包含在扰乱市场秩序罪(刑法第八节)这一类罪名中,是指在签订和履行合同的过程中利用合同诈骗对方钱财的某些行为;

经济诈骗罪中金融诈骗是一类罪名(刑法第五节),主要涉及金融领域,包括集资诈骗、贷款诈骗、信用证诈骗、信用卡诈骗、有价证券诈骗、保险诈骗等;

经济诈骗罪中其他的诈骗行为就是通常意义上的诈骗,包括利用一般手段诈骗别人财产的行为(刑法第二百六十六条),诈骗出口退税的行为,利用某些非法组织的诈骗行为(刑法第三百条)等。

许多当事人询问经济诈骗罪量刑标准是什么?有人认为就是诈骗罪的量刑标准,有人认为依据诈骗罪的不同内容进行区分,按照“经济”的具体内容来确定经济诈骗罪量刑标准。

经济诈骗罪量刑标准一般就是指诈骗罪的量刑标准:

经济诈骗罪量刑标准一:犯诈骗罪的,处3年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;

经济诈骗罪量刑标准二:数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金;

经济诈骗罪量刑标准三:数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。

二、数额标准。

从我国有关现行刑事司法解释来看,合同诈骗罪与金融诈骗罪的数额标准都高于诈骗罪的数额标准。

2001年4月8日《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》规定,合同诈骗的,个人诈骗公私财物数额在5千元至2万元以上的,应予追诉。

1996年12月24日《最高人民法院关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》(注:以下简称《最高人民法院的解释》)规定,个人进行贷款诈骗数额在1万元以上的,属于“数额较大”;个人进行货款诈骗数额在5万元以上的,属于“数额巨大”;个人进行贷款诈骗数额在20万元以上的,属于“数额特别巨大”。

个人进行票据诈骗数额在5千元以上的,属于“数额巨大”;个人进行票据诈骗数额在10万元以上的,属于“数额特别巨大”。个人进行保险诈骗数额在l万元以上的,属于“数额较大”;个人进行保险诈骗数额在5万元以上的,属于“数额巨大”;个人进行保险诈骗数额在20万元以上的,属于“数额特别巨大”。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月05日 00:32
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多基金管理人相关文章
  • 《私募基金登记管理办法》具体内容是什么?
    私募基金登记管理办法第一章总则第一条为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定,制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。第二章基金管理人登记第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第六条私募基金管理人申
    2024-01-30
    223人看过
  • 关于取消私募基金管理人登记证明
    为加强对私募基金行业的社会监督,实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理,自本公告发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。一、私募基金管理人应当及时履行信息报送义务1、自本公告发布之日起,按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事
    2023-03-31
    281人看过
  • 上海私募基金登记流程与条件
    私募基金管理人登记流程上先进行注册账号,然后填写管理人代表信息,进行管理人登记,填写管理人的相关信息然后交给协会办理。协会要么暂缓办理,要么会在20个工作日内办理登记。私募基金的备案流程为:管理人登陆系统,填写基金基本信息,协会办理最后协会20个工作日内公示完成备案。条件:《1》、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。《3》、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。《5》、至少
    2023-03-24
    457人看过
  • 私募基金管理人登记证明是否还需提供
    一、私募基金管理人登记证明是否还需要提供?中国证券投资基金业协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、提交法律意见书、明确私募基金管理人高管人员基金从业资格四个方面,进一步规范相关登记事项。《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第一条规定,基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明,此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。二、私募基金管理人登记申请的流程是怎样的?1、对于新申请登记的机构,建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核(比如高管人员信息)。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致,故需要根据定稿的法律意见书最终确定,以避免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形
    2023-04-02
    163人看过
  • 可以有两个私募基金管理人吗,私募基金管理人的资格?
    一、可以有两个私募基金管理人吗?可以有两个私募基金管理人的,私募基金管理人可以是多个的,私募基金管理人是为了为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,在私募基金运营中管理人如果有多名,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定,只需其中一个管理人进行备案。二、私募基金管理人的资格私募基金管理人的资格有:1.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和
    2023-06-06
    75人看过
  • 私募基金托管人和基金管理人的区别
    1、本质不同基金托管人与基金管理人签订托管协议,并按照协议规定履行职责,同时收取一定的报酬。在托管协议下,基金管理人负责运作和管理基金,同时支付给基金托管人一定的报酬。2、主体不同基金管理人通常是基金公司和证券公司,例如天弘基金、广发基金、泰康资产、东兴证券等。基金托管人则通常是商业银行,例如中囯银行、工商银行、农业银行、交通银行等。3、职责不同基金托管人主要负责执行基金管理人的投资指令,并对基金管理人的投资运作进行监督管理。同时审核基金资产、保存基金会记账册和记录、出具基金业绩报告等。基金管理人则是负责基金资产的投资管理,提供基金理财服务,计算和公告基金资产和单位净值,并向基金持有人支付基金投资收益。总的来说,基金管理人是基金管理部门,而基金托管人则是基金监督部门。私募基金管理人、私募基金托管人从事私募基金业务有哪些禁止性规定上述机构或人员不得有以下行为:1、将其固有财产或者他人财产混同
    2023-08-16
    227人看过
  • 私募基金登记需要提交哪些文件,流程是什么
    一、私募基金登记需要提交哪些材料1、公司营业执照副本2、税务登记证副本3、组织机构代码证副本4、法人身份证电子版、股东身份信息5、所有高管人员一寸照片6、验资报告7、资产负债表、利润表8、私募基金备案高管的要求:具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员。二、私募基金登记的流程1、私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。2、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核。3、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。4、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。5、
    2023-03-31
    124人看过
  • 私募基金管理人登记和基金备案办法都有哪些
    一、私募投资基金管理人登记备案的条件1.在中国境内合法注册成立的企业法人2.注册资本1000万或以上实缴到位3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度二、私募基金管理人的登记备案方法1、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合伙协议;(三)主要股东或者合伙人名单;(四)高级管理人员的基本信息;(五)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。2、各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当
    2023-02-16
    158人看过
  • 什么是私募基金注册登记机构
    一、私募基金注册登记机构定义私募基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构,是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。它的业务包括:基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。中国证券登记结算有限责任公司是我国的注册登记机构。基金公司注册登记机构是指专业负责注册登记工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等一切关于成立基金公司的相关工商手续等,其中包括(公司名称核定、公司章程起草、股东股权分配、公司任职证明、公司法人确定、公司注册地址等一切相关手续文件)。概述从狭义来说,基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司(公募基金公司);从广义来说,基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管,其从业人员属于基金业从业人员;私募基金公司目前不受监管(新基金法可能会将
    2023-06-18
    112人看过
  • 私募基金管理人备案代理登记需要具备什么条件
    私募投资基金管理人登记备案的条件:1.在中国境内合法注册成立的企业法人2.注册资本1000万或以上实缴到位3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。一、花都绿卡如何申请申领花都区人才绿卡的人员,应当如实填写《广州市花都区人才绿卡申请表》,由本人或工作单位向区人力资源和社会保障局申请,并提交下列材料原件(原件经验证后退回)和复印件:1.学历、学位证书,职业资格证书,专业技术资格证书或者相关高层次人才、中高级高管人员证明材料。2.有效的身份证明。3.婚姻状况证明材料。4.已经与用人单位签订聘用合同或者劳动合同的申领人,应当提交聘用合同或者劳动合同。二、道路工程质量保证措施有哪些1、做好质量策划,质量策划贯穿整
    2023-03-29
    174人看过
  • 私募基金管理人是什么?其主要职责是怎样的?
    一、私募基金管理人是什么?私募基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。二、私募基金管理人的主要职责是怎样的?我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产,及时、足额向基金持有人支付基金收益。保存基金的会计账册,记录15年以上。编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告。计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。基金契约规定的其他职责。开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定,及时、准确地办理基金的申购与赎回。基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平,因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定
    2023-06-27
    450人看过
  • 私募基金流动性风险的管理
    1、适度控制存量“适度”的存量不仅是合理的也是必要的,存量过大流动性过高的同时就意味着商业银行盈利性丧失,利润降低;反之,存量过小,流动性不足,客户合理的流动性需求得不到满足,又必然危及商业银行的正常经营,甚至使其陷入流动性危机。因此银行流动性管理的首要目标就是适度控制存量,特别是使其持有的高流动性资产既能满足银行日常经营活动所需,又不至过多,维持在合理的水平上。2、适时调节流量当资金流入量大于流出量而导致资金盈余时,需要及时调度资金头寸,扩大对盈利性资产的投入,以保持资金资产存量的适度性:当资金流入小于流出而导致资金存量不足时,就必须以较低的成本、较快的速度弥补资金缺口,以重新建立平衡。因此适时、灵活地调节流量,对于流动性风险管理来说同样十分重要。由于商业银行的流动性相对于需求而言总是处于缺口状态,所以适时调节流量便成为商业银行流动性管理的核心目标,商业银行需要适时、灵活地调节流量,以保
    2023-03-28
    187人看过
  • 私募基金银行托管流程和作用是怎样的
    办理私募基金管理人备案操作流程:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案;并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等。私募基金托管有助于保障财产的安全性。一、私募基金管理规模限额是多少我国对于私募基金管理规模没有限制性规定,仅对合格投资者的人数进行了规定。单只私募基金投资人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。二、公开发行公司债券的合格投资者条件是什么公开发行公司债券的合格投资者的条件是:1、具备相应的风险识别承担能力;2、对单只私募基金的投资额不低于100万元;3、单位净资产不低于1000万元,或个人的金融资产不低于300万元或者近三年个
    2023-03-22
    67人看过
  • 私募基金成立条件是什么,流程是怎么样的
    一、私募基金成立条件1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元。5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。6、基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:发放贷款;公开交易证券类投资或金融衍生品交易;以公开方式募集资金;对除被投资企业以外
    2023-02-14
    253人看过
换一批
#基金法
北京
律师推荐
    展开

    基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。... 更多>

    #基金管理人
    相关咨询
    • 私募基金管理人是法人吗,私募基金管理人应当向谁申请登记报送信息
      山东在线咨询 2022-05-04
      私募基金只是一个名称,不具有法人的性质,但私募基金管理人是法人组织,一般是由于基金公司。《私募投资基金监督管理暂行办法》 第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息: (一)工商登记和营业执照正副本复印件; (二)公司章程或者合伙协议; (三)主要股东或者合伙人名单; (四)高级管理人员的基本信息; (五)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私
    • 私募基金牌照的申请流程是哪些
      广西在线咨询 2022-07-23
      1、寻找一家靠谱的企业登记注册代理机构代办私募基金牌照提升效率; 2、准备好相关材料(营业执照、税务登记证、组织机构代码证); 3、准备好法人、股东、高管的详细资料、履历; 4、需要了解私募基金的五项制度; (1)明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。 (2)确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别
    • 已经登记的私募基金管理人的高管变更流程有哪些?是否需要审核
      宁夏在线咨询 2022-10-30
      高管变更比较麻烦,工商变更后需要到协会更新变更,出具法律意见书披露重大事项变更等,不然会被协会拉入异常。
    • 私募基金管理人管理人的条件是什么?设立私募基金公司的条件是什么
      广西在线咨询 2022-02-14
      注册资本要求依据相关法律规定,要求私募基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管
    • 私募基金是怎样买卖流程的
      台湾在线咨询 2022-07-22
      基金型企业设立条件:《1》买私募股权基金名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。《2》名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。《3》基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内