公开发行证券的完整程序包括哪些环节-法师兄

公开发行证券的完整程序包括哪些环节

来源：互联网时间： 2024-08-23 09:35:51 284 人看过

公开发行证券遵循严格的程序步骤：

（1）申请阶段。

凡欲建立股份有限公司并公开发行其股票的企业，必须向中央政府授权的证券监管机构提交正式的募股申请书以及相关的法律文件。

（2）审查批准环节。

审查批准的过程应保持透明化，以便于依法受到社会各界的监督。

审查机关自收到证券发行申请文件之日起，须在3个月之内按照法定条件与法定程序对该申请进行审核，做出是否批准发行的决定；

如果未予批准，则需要明确告知申请人其无法通过审核的原因。

（3）出版发行阶段。

经过审批部门的核准后，发行人须按照法律以及行政法规的规定，在正式发行证券前发布公开发行证券募集书，同时将这份文件存放在专门的场所以供公众自由查阅。

（4）销售代理阶段。

除了公开配售以外，发行人对于向广大不特定人群公开发行的证券来说，根据法律及行政法规的规定，必须委托证券公司进行承销。

然而，证券承销业务可以采取代销或包销两种形式。

《证券法》第十一条

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

法律综合知识
清算有限责任公司的程序包括哪些环节

一、清算有限责任公司的程序包括哪些环节1．股东解散公司的决议通过；2．成立清算组；3．清算组负责人通知债权人并在报纸上公告；4．制定清算方案，通过后执行方案；5．清算结束后注销公司。《公司法》第一百八十三条公司因本法第一百八十条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。人民法院应当受理该申请，并及时组织清算组进行清算。二、公司清算需要具备什么条件公司清算需要具备的条件和要求：1．公司依股东申请被人民法院依法解散；2．公司营业执照被吊销；3．公司被责令关闭或者被撤销；4．股东会或者股东大会决议解散；5．公司章程规定的解散事由出现，公司依法解散。三、公司清算

2023-09-16

302人看过
扭送
公安民警办案程序通常包括哪些环节？

一、受案1、公安机关对报案、控告、举报、群众扭送或者违法嫌疑人投案，以及其他行政主管部门、司法机关移送的案件，应当及时受理，进行登记。2、属于公安机关职责范围但不属于本单位管辖的案件，具有下列情形之一的，受理案件或者发现案件的公安机关及其人民警察应当依法先行采取必要的强制措施或者其他处置措施，再移送有管辖权的单位处理。二、询问1、公安机关询问违法嫌疑人,可以到违法嫌疑人住处或者单位进行，也可以将违法嫌疑人传唤到其所在市、县内的指定地点进行。2、需要传唤违法嫌疑人接受调查的，经公安派出所或者县级以上公安机关办案部门负责人批准，使用传唤证传唤。对现场发现的违法嫌疑人，人民警察经出示工作证件，可以口头传唤，并在询问笔录中注明违法嫌疑人到案经过、到案时间和离开时间。公安机关应当将传唤的原因和依据告知被传唤人。对无正当理由不接受传唤或者逃避传唤的违反治安管理行为人以及法律规定可以强制传唤的其他违法行

2023-06-03

74人看过
审计报告
国家审计的程序具体包括哪些环节

1、制定审计项目计划。审计机关应根据国家形势和审计工作实际，对一定时期的审计工作目标任务、内容重点、保证措施等进行事前安排，作出审计项目计划。2、审计准备。根据审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应当在实施审计三日前，向被审计单位送达审计通知书;遇有特殊情况，经本级人民政府批准，审计机关可以直接持审计通知书实施审计。上级审计机关对统一组织的审计项目应当编制审计工作方案，每个审计组实施审计前应当进行审前调查，编制具体的审计实施方案。3、审计实施。审计人员通过审查会计凭证、会计账簿、财务会计报告，查阅与审计事项有关的文件、资料，检查现金、实物、有价证券，向有关单位和个人调查等方式进行审计，取得证明材料，并按规定编写审计日记，编制审计工作底稿。4、审计终结。审计组对审计事项实施审计后，应当向审计机关提出审计组的审计报告。审计组的审计报告报送审计机关前，应当征求被审计对象的意见。审计机关对审计

2023-06-12

431人看过
基金募集
私募基金募集程序包括哪些环节？

一、私募基金管理人或募集主体资格在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，私募基金管理人也可以通过委托在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构募集私募基金。私募基金管理人不得聘请没有业务资格的机构进行私募活动以及推荐客户等变相募集活动。从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。二、特定对象确定募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。如果投资者提供的信

2023-05-02

228人看过

股权转让
企业股权转让程序包括哪些环节

一、企业股权转让程序是什么？1、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。2、聘请律师进行律师尽职调查。3、出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。4、出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。5、评估、验资(私营有限公司也可以协商确定股权转让价格)。6、出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。7、出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会，按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会，并形成股东大会决议，按照公司章程规定的程序和表决方法通过并形成书面的股

2023-02-21

125人看过
仲裁调解
物业纠纷仲裁程序包括哪些环节?

物业管理纠纷仲裁处理的一般程序是：1、一方当事人向待定的仲裁委员会提交仲裁申请书;2、委员会于收到申请书后5日内决定立案或不立案;3、立案后在规定期限内将仲裁规则和仲裁员名册送申请人，并将仲裁申请书副本和仲裁规则、仲裁员名册送达被申请人。4、被申请人在规定期限内答辩，双方按名册待定仲裁员。普通程序审理时由三名仲裁员组成，双方各选一名，仲裁委员会指定一名任首席仲裁员;案情简单、争议标的小的，可以适用简易程序，由一名仲裁员审理;5、开庭：庭审调查质证、辩论、提议调解;6、制作调解书或调解不成时制作裁决书;7、当事人向法院申请执行。一、仲裁庭怎么组成仲裁庭可以由三名仲裁员或者一名仲裁员组成。由三名仲裁员组成的，设首席仲裁员。当事人约定由三名仲裁员组成仲裁庭的，应当各自选定或者各自委托仲裁委员会主任指定一名仲裁员；第三名仲裁员由当事人共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定。第三名仲裁员是首席仲裁员

2023-06-21

276人看过
报警
报警立案程序主要包括哪些环节

一、对立案材料的接受对立案材料的接受，是指公安机关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报和自首人员或材料的接待和收留的活动。根据《刑事诉讼法》第110条的规定，公安机关、人民检察院或者人民法院对报案、控告、举报和自首的材料，不论是否属于自己管辖的案件，都应当接受。然后按照管辖的规定移送主管机关处理。对口头报案、控告、举报和自首的，应当仔细地询问和讯问，并将内容写成笔录，经宣读或者交本人阅读后，若有意见，应当允许更正，若认为无误后，让其在笔录上签名或者盖章。《刑事诉讼法》第一百一十条任何单位和个人发现有犯罪事实或者犯罪嫌疑人，有权利也有义务向公安机关、人民检察院或者人民法院报案或者举报。被害人对侵犯其人身、财产权利的犯罪事实或者犯罪嫌疑人，有权向公安机关、人民检察院或者人民法院报案或者控告。公安机关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报，都应当接受。对于不属于自己管辖的，应当移送

2023-03-03

290人看过
法律综合知识
公司清算程序包括几个环节

一、公司清算程序包括几个环节依《中华人民共和国企业破产法》和《中华人民共和国企业民事诉讼法》的规定，公司破产清算的程序是：（一）成立清算组。人民法院应当在宣告企业破产之日起十五日内成立清算组，接管破产企业，清算组应当由股东、有关机关及专业人士组成；（二）清算组接管破产公司。人民法院宣告企业破产后，破产企业由清算组接管，负责对破产企业的财产进行管理、清理、估价、处理、分配，代表破产企业参与民事活动，其行为对人民法院负责并汇报工作；（三）破产财产分配。分配破产财产，由清算组提出分配方案，在债权人会上讨论通过，报人民法院批准后由清算组具体执行；清算组分配破产财产前，首先应拨付清算费用，包括：（1）破产财产管理、变卖、分配所需的费用；（2）破产案件诉讼费；（3）为债权人的共同利益而在破产程序中支付的其他费用。破产财产在优先支付清算费用后，按以下顺序清偿：（1）破产企业拖欠的职工工资、劳动保险费用；

2024-01-27

356人看过

公证程序
公证程序构成环节有哪些

一、公证程序构成环节有哪些1、申请与受理(1)申请。申请是指公民、法人向公证机关提出办理公证的请求的行为。公民、法人向公证机关提出的公证申请标志着公证活动的开始。《公证程序规则》第十七条规定："公民、法人申请公证，应当向公证处提出，并填写公证申请表"。第十八条规定："公民、法人申请公证应当提交下列材料：(一)身份证明，法人资格证明及其法定代表人的身份证明;(二)代理人代为申请的，委托代理人须提交授权委托书，其他代理人须提交有代理权资格的证明;(三)需公证的文书;(四)与公证事项有关的财产所有权证明;(五)与公证事项有关的其他材料"。(2)受理。受理是指公证处接受公民、法人的公证申请，并同意给予办理的行为。受理标志着公证处公证行为的开始。《公证程序规则(试行)》第十九条规定："符合下列条件的申请，公证处应予受理：(一)申请人与申请公证的事项有利害关系;(二)申请公证事项的当事人、利害关系人之

2023-06-02

384人看过
两审终审制
行政案件回避制度中程序包括哪些环节？

一、行政案件回避制度程序是怎样的？当事人认为审判人员与本案有利害关系或者有其他关系可能影响公正审判，有权申请审判人员回避。审判人员认为自己与本案有利害关系或者有其他关系，应当申请回避。1、申请。当事人在行政程序进行过程中，如发现负责案件处理的行政机关工作人员有法定回避的情形时，应当在程序终结之前向有权限处理的行政机关提出申请，要求该行政机关工作人员回避处理案件。2、审查。有权限的行政机关在接到当事人的回避申请后，应当尽快给予审查。3、决定。经审查后，有权限的行政机关认为回避申请理由不成立的，应当决定驳回申请。对于驳回申请的决定，当事人有权申请复核一次。二、当事人对行政诉讼回避决定不服怎么办？当事人申请回避，应当说明理由，在案件开始审理时提出；回避事由在案件开始审理后知道的，应当在法庭辩论终结前提出。被申请回避的人员，在人民法院作出是否回避的决定前，应当暂停参与本案的工作，但案件需要采取紧急

2023-06-29

124人看过
股票
证券包括哪些，证券开户流程是怎样的

一、证券包括哪些证券包括以下内容：广义的证券分为证据证券，凭证证券和有价证券；狭义的证券指有价证券，包括钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、呈兑汇票、银行定期存单等等，通常说的“证券“更狭义，是指特指证券法所归范的有价证券，即债券和股票。国债是债券的一种，政府发行的叫做国债，金融机构发行的叫金融债券，公司发行的叫公司债券。基金不是证券，基金是一种集合投资方式，把大家的钱集合起来一起投资，用来投资股票就叫股票基金，投资债券就叫债券基金，所以它也是金融市场的参与者，但是基金不是证券。二、证券开户流程证券开户流程是：1.填写开户申请表一式两份，证券交易委托代理协议书，提供本人身份证；2.对符合开户规定的客户，柜台经办人员将客户开户资料输入计算机，并要求客户设定初始交易密码、资金存取密码；3.打印客户开户回单一式两份，同时，柜台经办人员按开户流水号为客户开立资金账户号，并为客户配发

2023-06-22

130人看过
法律综合知识
轻伤法医鉴定的程序包括哪些法律程序环节

一、轻伤法医鉴定的程序包括哪些法律程序环节轻伤法医鉴定的程序包括以下法律程序环节：1．申请。委托单位在办理各类案件中涉及损伤程度的法医学鉴定，统一由公安机关法医鉴定机构作出。2．支付鉴定费。3．得到通知，并按指定的时间地点到指定医疗鉴定机构进行鉴定。4．拿鉴定报告。《公安机关办理伤害案件规定》第十八条公安机关受理伤害案件后，应当在24小时内开具伤情鉴定委托书，告知被害人到指定的鉴定机构进行伤情鉴定。二、轻伤法医鉴定的费用轻伤做法医鉴定一般需要七百元，如果只涉及体表损伤程度鉴定的，每例三百元。根据法律规定，当事人被人故意伤害的，可以向公安机关报案。公安机关受理伤害案件后，应当在二十四小时内开具伤情鉴定委托书，告知被害人到指定的鉴定机构进行伤情鉴定。三、轻伤法医鉴定的主体轻伤法医鉴定的主体是公安机关鉴定机构二名以上鉴定人。《公安机关办理伤害案件规定》第二十条对人身伤情进行鉴定，应当由县级以上公

2023-10-14

268人看过

立法程序
立法程序包括什么环节

行政立法程序是国家行政机关依法制定、修改和废止行政法规和规章的活动方式和步骤。它包括起草、征求意见、审查、通过、签署和发布与备案等环节，以确保法规和规章的合法性和可行性。行政立法程序是国家行政机关依法制定、修改和废止行政法规和规章的活动方式和步骤。根据中国宪法和组织法的规定，国务院有权制定行政法规；国务院各部、委、省、自治区人民政府，省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及国务院批准的较大的市人民政府有权制定规章。行政立法的流程包括以下几个步骤： 1. 起草：列入规划的需要制定的行政法规和规章，由人民政府各主管部门分别草拟法案。 2. 征求意见：在起草行政法规、行政规章的过程中，应当广泛听取有关机关、公民、社会各组织的意见。 3. 审查：行政法规、规章草案拟定之后，送交政府主管机构进行审议，核查的制度。 4. 通过：法规、规章在起草、审查完毕后，交由主管机关的正式会议讨论表决的制度。

2024-01-05

436人看过
法律综合知识
公司设立程序包含了哪些环节

一、公司设立程序包含了哪些环节公司设立的具体流程是：1．申请核准公司名称；2．准备公司的名称、住所、组织机构；3．制定公司章程；4．申请设立登记；5．予以登记后、领取营业执照；6．开设银行账户；7．办理税务登记；8．刻章。二、公司设立和公司成立的区别1．性质不同公司的设立，系为组织公司之发起人之设立行为，有法律行为，亦有非法律行为；有民事法律行为，亦有受动的行政法律行为。而公司的成立则不是一种行为，而是指公司已取得法人资格的一种状态，是对公司合法身份存在的一种表现形式。2．效力不同公司在成立后，才能取得公司法人人格和公司名称的排他使用权等。而公司设立则无上述人格和权利。三、公司设立的材料是什么公司设立应提交的材料有：1．公司法定代表人签署的设立登记申请书；2．全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；3．公司章程；4．股东的主体资格证明或者自然人身份证明；5．国家工商行政管理总局规定要求提

2023-09-09

301人看过