企业如何准备创业板上市
来源:互联网 时间: 2023-06-09 14:31:51 436 人看过

企业如何准备创业板上市?企业准备创业板上市应该要注意什么?拟上市的创业公司要制定一份上市计划,从组织、财务、经营等各个方面进行上市安排。

筹划已久的创业板已经到了推出倒计时阶段,这为广大创业企业创造了加速发展的良机。虽然创业板上市门槛会比主板低很多,但是,对于创业企业而言,从公司股权结构、法人治理结构到财务制度的整合,使之符合上市要求,至少需要半年以上的时间。有上市计划的创业企业应当立即准备起来。须知经过上一轮创业板上市热潮以及最近几年创业企业的迅猛发展,符合创业板上市条件的创业企业可以万计,只有尽早做好上市准备,才能在创业板上市的最初竞争中胜出。

那么,创业企业应当如何准备创业板上市呢?拟上市的创业企业有必要制定一份上市计划,从组织、财务、经营等各个方面进行上市安排。企业应当成立上市筹备领导小组并选择中介机构,合理计划安排上市日程,设计并实施企业股份制改造和重组方案,并最终确定上市的具体方案。

1、成立上市筹备领导小组是整个上市准备工作的基础。

上市筹备领导小组应当是一个可以统筹全局的机构,负责有关上市准备的各种决策事项,以保证企业在上市准备期皆以上市为目标展开各项工作。因此,上市筹备领导小组应当由公司董事长牵头,由公司高级管理人员和各部门负责人参与协调,并具体落实专门工作人员,成立上市办公室。

2、上市是件非常专业性的工作,必须有专业机构参加,相关法律法规对此也有明确的要求。

因此,选择中介机构是上市准备工作的关键。上市准备从一开始就应当在中介机构的参与下进行。参与上市准备的中介机构应当包括上市保荐人、律师事务所、会计师事务所和资产评估事务所等,其中上市保荐人和律师事务所尤为重要,他们将主导整个上市方案的制定和实施,并在股票发行和上市申请方面发挥重要作用。一般情况下,还需要选择主承销商,但是如果在上市保荐人之外另行选择主承销商,会不利于上市工作的整体协调和系统推进,因此,建议选择保荐人兼任主承销商。

3、合理计划安排上市日程也是上市准备的一个重要方面。

上市准备牵涉方方面面,十分复杂,耗时较多。因此,应当合理计划安排上市日程,将上市准备工作分解成多个连续的阶段,以保证上市准备工作始终按计划进行,并最终完成创业板上市。

4、成立了上市筹备小组并选择了中介机构,就可以进入上市准备实质性工作阶段。

设计和实施企业股份制改造和重组方案应当是上市准备的最重要内容。很多创业企业的组织形式是有限责任公司,因此有必要将它进行股份制改造,使之变更为股份有限公司。与此同时,依法进行股权重组、业务重组、资产重组、债务重组、公司治理结构重组和人员重组。改制重组应当始终围绕创业板上市的条件和上市公司的治理要求而展开。改制重组工作是项非常繁杂的工作,从方案的制定到实施,需要不断根据企业的具体情况进行调整、变更,即使最终确定后,在运作检验过程中,通常仍然需要上市保荐人和律师事务所进行辅导。

5、完成了改制重组工作并经实际运作检验,上市准备工作就到了最后冲刺阶段。

此时应当根据中国证监会的规定,准备股票发行申请文件,做好上市的最后准备工作。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年07月29日 13:39
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多律师事务所相关文章
  • 中国创业板中小企业上市流程(四)
    四:上市申请期十九、组建上市协调小组企业完成产业化升级后就开始上市准备,组建上市协调小组目的:(1)为了更好的与上市有关部门沟通。(2)与保荐人一起确保公司正常经营。(3)准备上市有关材料。(4)通过保荐人接触上市有关部门,理顺关系。二十、沟通上市人际资源上市协调小组的主要工作是与证券监管机构和上市有关部门联系。了解上市注意事项。二十一、确保公司指标经营在上市以前要注意确保公司的指标经营,使公司有持续增长能力,做好公司成长性的控制。成长性是创业板市场内的风险投资人关心的问题,在他们的眼里,符合基本条件的企业,成长性越高,投资价值也就越高。我们这里所讲的成长性,包含着稳定增长的概念,也就是说,在企业的经营历史中应呈现持续稳定的增长而不是去年增长率100%,今年增长率变成了10%,两年平均55%的概念。企业在创业期内实现高增长,应该说并不是一件很难的事,只要企业的主题概念立得住,创业中的业绩等
    2023-04-29
    69人看过
  • 备战创业板企业需苦练内功
    中国证监会网站上对于创业板发行审核委员会(下称发审委)审核结果公告一向惜字如金:企业名称、审核目的、获通过或未通过,仅此三项。若遇企业上市申请被否决,相关分析人士只能用猜测的方式在第一时间谈论其原因。不过,近日中国证监会针对近期申请在创业板上市但被否决的4家企业,披露了他们被否决的原因。此外,首发过会的贵阳朗玛信息技术股份有限公司(下称朗玛信息),近日因询价机构数量不足,成为创业板开板以来首家中止发行的企业。据记者了解,他们冲刺资本市场失败的原因虽然各有不同,但有一个共同点:不同程度地缺乏核心技术。对此,专家建议,在近期创业板发行审核尺度收紧的大环境下,备战上市企业更应苦练内功,加大自主创新力度,而不要盲目于上市。发明专利数量较少整体竞争实力较弱被中国证监会近日披露否决原因的4家创业板闯关失败企业是:上海沃施园艺股份有限公司(下称沃施园艺)、深圳市今天国际物流技术股份有限公司(下称今天物流
    2023-06-05
    108人看过
  • 最新创业板上市审核标准
    创业板上市条件如下:发行人是依法设立并且持续经营三年以上的股份有限公司;最近两年持续盈利且净利润累计超过一千万元,或最近一年营业收入超过五千万元;最近一期末净资产超过二千万元;发行人注册资本已经足额缴纳;发行人应主要经营一种业务,最近两年主营业务、董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;发行人股权清晰,股份不存在重大权属纠纷;董事、监事和高级管理人员应当具备行政法规和规章规定的资格;发行之后的股本总额不少于三千万元。公司创业板上市流程公司申请在创业板发行股票并上市需要符合我国《证券法》和《公司法》的有关规定。具体流程包括:首先,发行人应提请股东大会批准并通过股票发行的具体方案等事项。其次,发行人应制定相关文件,并由保荐人向中国证监会进行申报。最后,中国证监会对申报进行受理、初审和最终的审核。
    2023-06-30
    85人看过
  • 创业板上市与主板上市的区别
    一、主体资格的区别与主板市场相比较,创业板市场上市公司除了要符合《公司法》和《证券法》的相关要求外,公司章程还必须要符合创业板上市规则的有关要求。二、公司组织结构的区别与主板上市公司组织结构比较,创业板市场上市公司的董事会必须包括2名以上独立董事,独立董事应当由股东大会选举产生,不得有董事会指定。独立董事应当具有5年以上的经营管理、法律或财务工作经验,并确保有足够的时间和精力履行公司董事的职责。三、股本规模的区别创业板市场上市公司一般处于初创阶段,资本金规模较小,所以对其股本规模要求比主板上市公司降低,下限初定在2000万元左右,以便为企业资本规模的扩大和业绩的增长留下空间;另一方面,由于创业板上市公司成长迅速,对融资的频率要求高,因此可能缩短其再次发行的时间间隔,如取消主板市场对增资发行所需求的一年间隔期,有助于保证股本与业绩的同步良性增长。中国的创业板现在有消息传言股本规模下限可能会在
    2023-04-12
    495人看过
  • 中国创业板今开板准上市公司市盈率高
    2009年10月17日,据中国证监会主席称,经国务院同意,证监会已经批准深圳证券交易所设立创业板,并于10月23日举行开板仪式。截至目前,已经有28家企业分三批拿到创业板的上市批文。被业界称为中国纳斯达克的创业板今日将举行开板仪式,一路走来,创业板这只承载几代中国证券人梦想的船舶,到终于靠岸,而迎接它的,不光是欢呼雀跃,也有质疑之声。9月17日,当创业板发审会正式审核首批7家企业的IPO申请时,市场人士无不充满期待,寄望于中国监管层对创业板市场各方面的机制加以完善;各路专家也纷纷抛出言论,认为创业板的推出对于完善中国资本市场多层次建设、对于完善中国资本市场的融资能力等各方面均有重大意义;中国众多的中小投资者们也开始不断揣测,是不是又一个赚钱的好机会就这么来了。但是,随着创业板脚步的不断临近,中国投资者却发现首批上市的公司不约而同具有居高不下的市盈率。数据显示,首批上市的28家创业板公司,平
    2023-06-09
    64人看过
  • 回答创业板上市问题
    律师事务所
    在创业板上市与在主板上市有哪些不同?某公司经理向金源律师事务所金律师提出一些有关的问题,金律师作如了如下答复:问:创业板入市门槛有没有什么要求降低?答:从股本总额看,创业板规定首次公开发行新股后,达到2000万元,而主板要求不少于5000万元;从持有股东人数看,创业板规定持有面值1000元以上的个人股东达到200人,而主板要求不少1000人;从财务指标看,创业板不仅取消了公司必须赢利的规定,而且对公司的预期利润率也不再做出硬性要求,只规定创业企业开业时间须在24个月以上,在同一管理层下持续经营两年以上,经审计的有形净资产达800万元(系指总资产减去总负债和无形资产后的净值,但不包括土地使用权),资产负债率不高于70%,最近两个会计年度达到300万元;而主板要求公司有最近三年连续赢利的记录。这样一来,使得过去因为公司规模偏小、企业初创暂不能赢利,而产品有市场、增长有潜力的高新技术企业,或手中
    2023-06-09
    238人看过
  • 公司上市创业板条件
    有限责任公司
    1、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且持续增长;或者最近一年盈利,且净利润不少于五百万元,最近一年营业收入不少于五千万元,最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。3、最近一期末净资产不少于两千万元,且不存在未弥补亏损。4、发行后股本总额不少于三千万元。《公司法》第一百二十条上市公司的定义本法所称上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。一、深交所上市应当符合下列条件:(一)股票已公开发行;(二)公司股本总额不少于3000万元;(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;(四)公司股东人数不少
    2023-02-13
    263人看过
  • 深圳创业板上市流程
    创业板上市流程第一阶段:计划与准备1、委任创业板上市保荐人2、委任中介机构,包括会计师、律师、资产评估师、股票过户处3、确定大股东对上市的要求4、确认所有重要事项5、落实上市时间表6、落实销售计划创业板上市流程第二阶段:重组及审慎调查1、决定上市时间及招股架构2、委任包销团3、编写招股书4、审慎调查/查证工作5、公司重组上市架构6、会计师审核相关财务资料7、提交申请表到中国证监会8、证监会审批创业板上市流程第三阶段:市场销售及累计认购1、包销团分析员简介2、包销团分析员编写公司研究报告3、包销团分析员研究报告定稿4、需求分析5、招股书定稿6、路演7、公开招股创业板上市流程第四阶段:数量、定价及上市后销售1、股票定价及签订包销协议2、分配股票给投资者3、销售完成及交收4、集资金额到位及过户给公司5、公司股票开始在二手市场买卖
    2023-06-05
    143人看过
  • 在创业板拟上市企业应着重进行的工作
    在我国内地准备设立创业板的消息传出后,许多中小企业便跃跃欲试,想抢先获得上市融资的先机。中小企业怎样才能进入创业板市场呢?企业在计划创业板上市时,首先要做的是评估企业的上市成本,估算上市收益与融资成本。在创业板上市,企业自身也有投入,比如要支付证券交易所规定的费用、中介机构的费用以及其他费用。此外,要进行股份制改造,建立完善的内部治理结构,将公司改组为股份有限公司。中小企业特别是民营企业大多是有限责任制或合伙制,普遍存在产权关系不清、治理结构不合理、家族式管理等问题。在上市前必须建立起产权明晰、权责明确、管理科学的现代企业制度。然后找准主营业务,保持成长性,提高科技含量。与主板市场相比较,创业板市场上市公司要求有高度集中的业务范围,严密的业务发展计划,完整清晰的业务发展战略,较大的业务增长潜力,产品市场前景良好。准备上市的中小企业还应提出具体的经营策略,让投资者相信企业的确具有经营能力和发
    2023-06-05
    103人看过
  • 创业板上市公司如何应对专利诉讼
    由于创业板上市公司的主营产品或业务多属于技术密集型产业,其对于专利较为倚重,属于相对比较优质的公司,各家公司往往都掌握许多高精尖技术。然而,由于我国创业板市场成立时间较短,一批创业板上市公司尽管技术领先,但一般成立时间较短,整体规模较小,不少创业板上市公司储备的专利质量不太高,数量也较少,因此,常常成为专利侵权诉讼的被诉对象。由于种种原因,不少创业板上市公司在遭遇专利诉讼时,往往直接选择回避或花钱和解。笔者以江苏正大天晴药业股份有限公司(下称正大天晴)主动应诉的经历为例,希望能够为其他创业板上市公司提供参考。从2007年到2015年,正大天晴从年销售额不到8亿元的普通药企迅速成长为年销售额超百亿元的上市公司,专利在其中所起的作用功不可没,而其在专利诉讼方面的成功经验,也值得创业板上市公司借鉴。2015年初,历时3年多、经历了一波三折的正大天晴与美国百时美施贵宝之间的恩替卡韦分散片(商品名为
    2023-04-23
    320人看过
  • 创业板上市必须满足哪些标准
    创业板上市标准:1、公司股东人数不少于200人;2、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;3、发行人具有一定的盈利能力;4、公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;5、发行人具有一定的规模;6、深交所要求的其他条件。符合上述条件的,才可以向证券交易中心申请上市处理,具体情况应当结合实际而定。回答创业板上市问题在创业板上市与在主板上市有哪些不同?某公司经理向金源律师事务所金律师提出一些有关的问题,金律师作如了如下答复:问:创业板入市门槛有没有什么要求降低?答:从股本总额看,创业板规定首次公开发行新股后,达到2000万元,而主板要求不少于5000万元;从持有股东人数看,创业板规定持有面值1000元以上的个人股东达到200人,而主板要求不少1000人;从财务指标看,创业板不仅取消了公司必须赢利的规定,而且对公司的预期利润率也不再做出硬性要求,只规定创业企业开业时间须在24个月以
    2023-07-01
    126人看过
  • 正论证互联网企业到创业板上市相关规则
    证监会曾表示将积极研究推动在创业板设立专门的层次,允许符合一定条件但尚未盈利的互联网和科技创新企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。对于该情况的最新进展,证监会新闻发言人张某某17日表示,目前,证监会正在进一步研究和论证相关规则。张某某表示,在研究专门层次时,需要统筹考虑、全盘谋划,把创业板专门层次改革与《证券法》修订、注册制改革、多层次资本市场建设等工作有机衔接起来。此外,针对近日有媒体报道称,根据日前XX太阳能公布的重组方案,部分非11XX债的公司债权人认为存在不公平情况,张某某表示,今年6月26日,上海市地方法院裁定受理关于XX太阳的破产重整申请,案件正式进入司法程序。XX太阳近日公布的重整计划,是其破产管理人与相关各方沟通意见后制定的草案,下一步还需提交债权人会议审议表决和法院裁定批准。各类债权人可以按照司法程序提出利益诉求。证监会对XX太阳相关案件的调查处理工作正在进行,相关程序完
    2023-06-06
    124人看过
  • 什么条件的企业才能在科创板上市
    一、什么条件的企业才能在科创板上市科创板规则规定:亏损企业将被允许上市。上交所同时推出了5套上市标准,强调以市值为核心的指标体系和财务指标经营条件,企业经营的确定性越高,经营成果越好,对市值的要求越低。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物制药等高新技术产业。发行方面,科创板规则强制要求中介机构必须通过子公司使用自有资金进行跟投,跟投比例为2%—5%,锁定期为2年。以进一步压实保荐机构的责任,与上市公司及投资者形成利益共同体,保证上市公司的质量。科创板的上市条件相关表格显示,推荐企业要在全球或者国内行业地位明显,企业不限于盈利但收入具备一定规模。除主营业务、营业收入、净利润之外,还需要填写拟挂牌企业的研发投入占收入比、已授权专利个数和行业排名。据参与推荐的创投机构介绍,推荐企业所处行业集中在国家鼓励的航天军工、大数据、云计算、生物医药等领域,行业内隐性冠军最受青
    2023-06-09
    149人看过
  • 创业板发行与上市规则
    1、创业板首次公开发行招股说明书的特点创业板首次公开发行招股说明书在参照目前主板招股说明书的基础上,根据创业企业的特点适当增减。其中,增加的内容主要有:(1)提示创业板市场的特有风险;(2)针对创业板的定位,增加企业成长性内容的披露和分析,自主创新和新经济模式企业还要增加相应内容的披露。(3)创业板招股说明书不再要求披露招股说明书摘要。(4)对于招股说明书的披露方式,创业板采取网站披露为主、报刊披露为辅的方式,即要求创业板企业在指定网站进行全面信息披露,在指定报刊进行提示性公告。2、创业板发行审核制度《证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。因此,创业板发行审核制度仍为核准制。考虑到创业企业实际特点,创业板对创业企业的审核在理念上、程序上体现创业企业的特色,在尽量降低发行上市成本的同时,适应资本市场深化发
    2023-04-16
    190人看过
换一批
#律师法
北京
律师推荐
    展开

    律师事务所在组织上受司法行政机关和律师协会的监督和管理。它在规定的专业活动范围内,接受中外当事人的委托,提供各种法律服务;负责具体分配和指导所属律师的业务工作;根据需要,经司法部批准,可设立专业性的律师事务所,有条件的律师事务所可按专业分工... 更多>

    #律师事务所
    相关咨询
    • 企业创业板上市的有利之处有哪些
      河北在线咨询 2022-03-30
      企业创业板上市的有利之处: 1.规范了企业的运作, 2.提升了企业的形象,企业品牌得到推广 3.募集到大笔的资金(最直接的),而且就创业板的企业发行情况来看,能多拿4~5倍的募集资金。 4.提高企业的核心竞争力 弊端:1.成为公众公司了,企业更加透明了,财务等企业的一切情况都必须公开了。 2.企业家的压力增大了,毕竟企业搞不好,是有直接退市的肯能的 3.企业上市之前的一些不规范的行为要重新规范起来
    • 创业板上市企业可以自己参与收购吗
      宁夏在线咨询 2022-05-22
      1、能收购。创业板市场是地位次于主板市场的二板证券市场,投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购创业板企业。 2、收购行为完成后,收购人持有的被收购的上市企业的股票在十八个月内不得转让。
    • 创业板上市的标准是什么,创业板的最新行情情况,如何推导股价变化
      香港在线咨询 2022-03-18
      根据证券时报数据中心统计,创业板指年内走势翻番,创业板股总市值由去年末的2.19万亿增加至5.16万亿,平均总市值由53.88亿元增长至114.75亿元。 创业板强劲走势不但与各类题材轮番炒作有关,两位数的业绩增长在一定程度上也起到支撑股价的作用。数据显示,2014年全年及2015年首季,创业板公司净利润分别增长16.7%和10.6%,远高于主板公司5%和2.4%的增幅。 高送转、增发等因素使创业
    • 香港创业板上市标准是什么
      黑龙江在线咨询 2023-06-10
      境内企业申请到香港创业板上市,除需要接受香港的上市监管,还要遵守境内相关的法律、法规及规定。(上市公司监管政策)根据中国证券监督管理委员会境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的规定,境内企业申请到香港创业板上市须具备的条件是:经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司;(股份有限公司注册条件)公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策,在最近二年内没有重大违法违规行为;
    • 创业板股票几点上市
      广东在线咨询 2022-07-17
      创业板:指交易所主板市场以外的另一个证券市场,其主要目的是为新兴公司提供集资途径,助其发展和扩展业务。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务,具有较高的成长性,但往往成立时间较短,规模较小,业绩较好。 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件: (一)发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立