证券公司股东的资格标准-法师兄

证券公司股东的资格标准

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-01 15:55:24 497 人看过

证券公司股东的条件：第一，要具有持续盈利能力。并且是持续的，不间断的盈利能力；第二，信誉良好。信誉良好要求没有在银行金融机构、税务部门、监管部门等发现不良诚信记录；第三，最近3年无重大违法违规记录或或者因重大违法违规经营受到处罚。也不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的情形。

证券公司股东资格条件是如何的

股东资格又称股东地位，是指各民事主体作为公司股东的一种身份和地位。具有股东资格，就意味着股东享有包括自益权和共益权在内的各项权利；同时，也意味着需要承担股东应当承担的相应义务，主要是指在出资范围内对公司债务承担责任。

入股后持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人，除符合上述各项审慎性监管要求外，还应当符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》等规定的资格条件。

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。根据《公司法》第一百二十四条设立证券公司应具备条件的第二项，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

招标代理
招标公司股东是否有资格参与竞标？

根据国家相关法律法规规定,招标人不可以是投标人的股东。招标投标活动的主体必须是公司和其他企业法人。股东无法直接参与投标。否则,招标和投标将严重违反招投标法的法律规定。招标代理机构违反规定泄露应当保密的信息或与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益的,将面临五万元以上二十五万元以下的罚款,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。根据国家相关法律法规规定,招标人不可以是投标人的股东。因此,招标投标活动的主体必须是公司和其他企业法人。股东无法直接参与投标。招标本来就是为了创造公平竞争的市场环境，如果有单位的股东参与其中，这就违背了招投标的本意，招标和投标必须要严格按照招投标法的法律规定进行。招标代理机构违反规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，

2023-11-12

319人看过
隐名股东
论隐名股东资格的判断标准

隐名股东请求法院确认其股东资格的，应当证明以下几点：1。实际投资者与名义投资者约定一方实际出资并享有投资权益。在大多数情况下，书面协议是用来确认双方的真实意图。在没有明确书面约定的情况下，实际投资者与名义投资者之间没有约定的，也可以证明实际投资者实际行使了股东权利，其身份已经被公司其他股东认可，以证明双方有代持他人股份的约定。实际出资人已实际履行出资义务，其出资已计入公司资本，成为公司的责任财产。实际出资人提供的资本未转为注册资本的，不能视为对公司的出资隐名实际出资人登记为公司股东的，应当经其他股东过半数同意，这是维护有限责任公司人格完整的基本要求，进一步收集整理了最高人民法院和部分地方高等法院对隐名股东资格认定案件的判决，并对其判决规则进行了归纳总结。最高人民法院在民审字（2013）第1372号裁定中认为，在确定隐名股东资格时，应当根据股东的真实意思表示、出资义务的实际履行情况，对隐名股

2023-05-07

393人看过
有限责任公司
未足额出资的股东公司无权取消其股东资格

甲乙丙三人经过考察，准备在某市从事渔业养殖事业，三人经过商量决定以设立一家有限责任公司的行使来经营该项目。三人一起签订了发起人协议，制订了公司章程，约定下列事项：第一，公司注册资本200万元，甲货币出资100万元，乙货币出资40万元，丙货币出资60万元；第二，股东以其持股比例分配公司利润，承担公司亏损和风险。后来，甲、乙依发起人协议足额完成了出资，丙因为顾虑到养殖事业的不稳定性，在出资了15万元后就以种种借口拖延不出钱了。1年后，公司经营效益不错，年终分配利润时，丙提出按公司章程规定的持股比例分配利润，同时补齐原出资差额45万元。而甲和乙认为丙没有足额出资，构成了违约，于是在作出的股东会决议中决定将丙已出15万元出资退回，取消丙的股东资格和分配利润的资格。为此，丙向法院提起诉讼，要求法院撤销股东会决议，确认其股东资格，并要求补交45万元出资差额给公司，参加公司盈利分配。法院经审理判决，未足

2023-06-09

148人看过
证券公司
设立证券公司的股东净资产是否有要求？

一、设立证券公司的股东净资产是否有要求?设立证券公司的股东净资产是有要求的，《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。"在我国现行的会计核算中，为了反映股东权益的构成，便于投资者以及其他报表阅读者了解公司股东权益的来源及其变动情况，将股东权益分为实收资本、资本公积、盈余公积及未分配利润四个部分分别核算，并在资产负债表上得以反映。实收资本包括国家、其他单位、个人对公司的各种投资。

2023-06-02

90人看过

股东大会
公司是否有权解除股东大会股东的资格？

股东大会公司没有权解除股东资格。股权是股东因出资而享有的固有权利，是股东的合法财产权，股东合法财产的处分权，只能由股东本人行使。股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机关，是对公司的重大事项进行决策的机构，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有决定权。大股东有权停止公司财务吗大股东持有股权且约定决策权占比达到公司股权2／3以上，就形成了绝对控股，已经可以单独形成股东会决议也就是可以决定公司不分红等其他财务决策。股东行使权利的机构为股东会，股东会能够决议的事项由公司在成立时规定于章程，当然股东会决议也能修订章程。《中华人民共和国民法典》第一百一十三条民事主体的财产权利受法律平等保护。《中华人民共和国公司法》第一百零五条股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的

2023-07-16

165人看过
公司注销登记
有限公司注销股东资格所需证件

公司成立清算组所需的资料包括：1、公司备案申请书；2、授权委托书；3、股东会议决议（同意成立清算组）；4、公司注销登记申请书；5、委托书；6、股东会决议（同意解散公司）；7、公司清算报告；8、营业执照副本；9、公章。公司无需股东身份证，所需资料包括：1、公司备案申请书；2、授权委托书；3、股东会议决议（同意成立清算组）；4、公司注销登记申请书；5、委托书；6、股东会决议（同意解散公司）；7、公司清算报告；8、营业执照副本；9、公章。无需股东身份证，如何办理公司注销？根据我国《公司法》规定，公司注销需要满足一定的法定条件。根据该法规定，公司应当向公司登记机关申请注销登记，并提交相关文件、证件、公告等材料。但是，根据该法规定，有些情况下公司无需股东身份证，也可以办理公司注销。例如，根据该法规定，公司清算组在完成清算工作后，应当制作注销登记申请书，连同相关文件

2023-09-01

466人看过
股东大会
股东大会公司有权解除股东资格吗

有限公司股东会在特定情形下可以决议解除股东资格。《最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（三）》第十七条规定，有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。在前款规定的情形下，人民法院在判决时应当释明，公司应当及时办理法定减资程序或者由其他股东或者第三人缴纳相应的出资。在办理法定减资程序或者其他股东或者第三人缴纳相应的出资之前，公司债权人依照本规定第十三条或者第十四条请求相关当事人承担相应责任的，人民法院应予支持。监事会有权限监督股东大会吗？监事会不可以监督股东大会。非由职工代表担任的监事由股东大会选举和更换，监事对对董事、高级管理人员执行公司职务的行为负有监督义务。当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事有权要求董

2023-08-07

200人看过
法定代表人
公务员不具备公司股东资格

老《公司法》第58条规定：国家公务员不得兼任公司的董事、监事、经理。2005年修订的新《公司法》虽然已经删去了该规定，但是《公务员法》第53条规定：公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：(十四)从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务;第42条：公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。公务员当股东属于从事营利性活动，为法律所禁止，因此，公务员不能当股东，也不能在公司里兼职当法定代表人、董事、监事或经理等。事业单位、国有企业的国家工作人员不是公务员，不受上述限制。

2023-06-05

359人看过

继承人
股东的合法资格以登记为标准

新《公司法》第三十三条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。新《公司登记管理条例》第三十五条有限责任公司股东转让股权的，应当自转让股权之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。有限责任公司的自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格的，公司应当依照前款规定申请变更登记。有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。公司股东经过法定的变更程序，股权转让行为具有法律效力，受让方成为公司股东，并继承出让方原来在公司的股东权益。股权

2023-06-09

487人看过
法律综合知识
股东资格的认定标准包括哪些

一、股东资格的认定标准包括哪些股东资格认定标准包括公司章程、工商登记、股东名册、出资证明书。未能在公司登记机关进行登记的股东，不会影响股东资格的取得，但该股东将不具有对抗效力，不得对抗第三人。《中华人民共和国公司法》第三十一条【出资证明书】有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。二、股东资格可以作为遗产进行继承吗股东资格可以作为遗产继承，但是公司章程另有规定的除外。继承开始后，按照法定继承办理；有遗嘱的，按照遗嘱继承或者遗赠办理；有遗赠扶养协议的，按照协议办理。《公司法》第七十五条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。《中华人民共和国民法典》第一千一百二十二

2023-06-03

166人看过
法律综合知识
2024股东名册可否作为确认股东资格的标准

股东名册可否作为确认股东资格的标准公司法只是对《股东名册》记载的内容和意义作出了要求，未对《股东名册》的定义和和格式作出界定。有限责任公司应该在本公司置备股东名册，以便于记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利，当股东与公司之间或股东之间就股东资格发生争议时确认股东资格，以及为公司在工作中查阅股东情况及向股东发放通知等文件提供便利条件。司法实践中认定股东资格的参考标准有公司章程、实际出资、验资报告、工商登记、出资证明书、股东名册以及股东在公司中实际享有的股东权利等。一般来讲，在合法、规范并及时办理上述相关手续的情况下，公司章程的记载、登记机关的登记、股东名册的记载应当是一致的，能够客观地反映公司股东的情况。但上述记载不一致时，应该如何确认股东资格第一，当公司或其股东与公司外部人员对股东资格发生争议时，应当根据工商登记认定股东资格；第二，当股东与公司之间或股东之间就股东资格发生争

2023-12-21

83人看过
法律综合知识
证券公司增资扩股程序

一、关于证券公司增资扩股程序股份有限公司增资扩股是一项复杂的法律程序，它首先要求股东大会特别表决通过，并开设专门的验资账户进行验资。完成验资后，必须将验资报告提交给相关登记部门。《公司法》第一百三十三条和第一百三十四条详细规定了增资的具体要求，如新股的种类、数额、发行价格、起止日期，以及原有股东的权益等。公司还必须按法律规定通知债权人，以及在国务院证券监督管理机构核准后公告新股招股说明书和财务会计报告。二、股份有限公司和有限责任公司的区别股份有限公司与有限责任公司在法律地位、资本募集、股东人数及组织结构设置上有显著差异。1．有限责任公司更注重股东间的合作关系，而股份有限公司则是资本的结合。2．有限责任公司不能公开募集资金或上市，股东人数也受限，且转让股份需得到大多数股东同意。3．股份有限公司可以公开筹资并上市，股东人数无上限，股份转让自由度更高。4．股份有限公司必须设立董事会和监事会，并向

2024-01-20

493人看过

融资
证券公司怎么申请融资融券业务资格？

1、证券公司申请融资融券业务资格要满足什么条件？证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（9）有拟负责融资融券业务的高

2023-04-24

358人看过
股东大会
公司股东大会决议能否剥夺股东资格？

公司股东大会决议能不能剥夺股东资格股东大会决议没有剥夺股东的资格，有限责任公司的资合性决定股权既是股东的身份权也是财产权，不能因除名丧失。股权是股东因出资而享有的固有权利，是股东的合法财产权，股东合法财产的处分权，只能由股东本人行使。在没有经股东本人同意的情况下，通过章程规定及股东会决议强行转让其股权的行为，是对股东合法权益的一种侵害。章程多数决的效力仅应及于公司经营管理的事项和股东共同利益的事项，而不应及于股东个人利益的事项。因此，股东资格非经股东自愿或法律规定不可被剥夺。股东大会的职权：1、决定公司的经营方针和投资计划。2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬。3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项，审议批准董事会的报告。4、审议批准监事会的报告：审议批推公司的年度财务预算方案、决算方案。5、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。6、对公司增加或者减少注册资本做出

2023-06-14

91人看过