证券商承销资格的有效期限与维持-法师兄

证券商承销资格的有效期限与维持

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:33:05 138 人看过

1.资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

2.已取得资格证书的证券经机构如需要保持其股票承销业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送以下文件：

(1)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表和财务状况变动表;

(2)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业资格证书》或简历、专业证书等;

(3)最近一年股票承销业务或最近三年证券承销业务情况的说明材料;

(4).证监会要求的其他有关材料

这些文件经证监会审核通过后换发资格证书。

未取得资格证书或资格证书失效的机构，不得从事股票承销业务，但作为分销商并以代销方式从事股票承销的除外。

未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。

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