证券公司擅自卖出股民股票的民事责任有哪些-法师兄

证券公司擅自卖出股民股票的民事责任有哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-03-01 20:13:10 135 人看过

《民法典》第一千一百六十五条【过错责任原则】行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。第三百一十一条【善意取得】无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回；除法律另有规定外，符合下列情形的，受让人取得该不动产或者动产的所有权：

（一）受让人受让该不动产或者动产时是善意；

（二）以合理的价格转让；

（三）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人。受让人依据前款规定取得不动产或者动产的所有权的，原所有权人有权向无处分权人请求损害赔偿。证券交易中欺诈客户，是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司，以及这些机构的工作人员，在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：他们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生买卖关系，也可以是证券经营机构作为经纪人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系。在证券市场中，证券公司服务于客户是法律规定的基本要求，证券公司无权擅自卖出客户账户中的股票，更无权通过不正当手段窃取客户账户密码，盗卖客户股票。中国股市发展十多年以来，已经发生不少证券公司擅自买卖客户股票的案例，均给客户造成不应有的经济损失，且其败坏了市场风气，阻碍了市场的正常发展。以下几种情况均属于应当制止的行为，也为司法实践确定为欺诈客户行为：

（1）未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票；

（2）利用客户账户买卖股票牟利，发生亏损时向客户转嫁；

（3）违反法律和行政法规规定，与客户联合操作股票交易；

（4）违反法律和行政法规规定，允许客户进行透支交易或者向客户贷款炒作股票。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多民事责任相关文章

债券发行
股票有限责任公司债券发行需要具备哪些条件

股票、公司债券的发行人应具备前三年连续盈利以及财务状况良好的条件。根据相关法律规定，公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案。一、股份有限公司上市的条件包括哪些股份有限公司上市的条件包括：1、申请公司经营必须是3年以上，在这3年内没有更换过董事、高层管理人员、并且公司经营合法、符合国家法律规定；2、申请公司的注册资金无虚假出资、抽逃资金的现象；3、申请公司发行前股本总额不少于人民币3000万元；4、申请公司财务状况符合要求。《中华人民共和国证券法》第四十七条规定，申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。二、企业上市基本条件公司上市的基本要求如下：一、只有股份公司才具备上市的资格；二、申请上市公司，公司经营必须是3年以上，在这三年内没有更

2023-06-21

90人看过
民事责任
逾期出资及抽逃出资股东对公司的民事责任

瑕疵出资及抽逃出资股东对公司的民事责任有：1、瑕疵出资的股东应当向公司足额缴纳；2、经催告后仍不履行的，公司可以通过股东会决议解除该股东的股东资格；3、抽逃出资股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。股东出资瑕疵包括：虚报出资、虚假出资、出资不足、逾期出资、抽逃出资。1、虚报出资指单位或者个人以虚假的证明文件等欺诈手段骗取工商登记的行为，假在提供的证明文件本身是假的。2、虚假出资指未交付货币、实物或者未转移财产所有权等，欺骗公司和其他股东，以假的银行对账单等骗取验资报告进行申请设立的行为。3、出资不足指出资者未足额出资、未履行出资义务等情况。4、逾期出资指出资者没有按照出资协议或者公司章程的规定按期缴纳出资。5、抽逃出资指公司设立后，将公司注册资本转移走的情形。如果公司中出现了上述股东出资瑕疵的情况下，有几种救济方式：（1）按照股东出资协议和公司章程规定完全缴纳出

2023-08-10

216人看过
股票
伪造公司股票、股票、企业债券罪的构成要件有哪些

1、客体要件本罪所侵害的客体与伪造、变造国家有价证券罪相同，亦为国家有关有价证券的管理制度。2、客观要件本罪在客观方面表现为违反国家有价证券管理法规，伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为。所谓伪造、变造，已在伪造、变造国家有价证券罪中作过介绍，这里不再赘述。所谓股票，是由公司签发的证明股东所持股份的要式凭证。根据公司法规定，应当载明下列主要事项：（1）公司名称；（2）公司登记成立的日期；（3）股票种类、票面金额及代表的股份数，股票的编号等等。作为证权证券，作用是证明股东的权利，而不是创设权利。其制成必须依照法律规定的形式，其签发是由股份公司对缴纳股款的认股人所进行的。股票的发行价格既可以按票面金额，也可以超过票面金额，不过，无论如何不得低于票面金额。所谓公司、企业债券，是公司、企业依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，是一种用以显示和证明与他人形成的金钱债务关

2023-08-05

333人看过
股票
公司上市股东的股票的股票多久可以卖出

原始股是公司上市之前发行的股票。原始股的收益：通过上市获取几倍甚至几十倍的高额回报，很多成功人士就是从中得到第一桶金的。通过分红取得比银行利息高得多的回报。一般来说都有一个限售期的，这个限售期一般都是3年。3年以后，所持有的股份陆续解禁，就可以卖出了。不上市的话，除非公司回购，或者找下家接手，这钱基本就打水漂了。公司回购和下家接手的可能基本为零。一、公司可以收购本公司股份的情形有哪些一、股份回购的基本形式有两种：一是目标公司将可用的现金或公积金分配给股东以换回后者手中所持的股票；二是公司通过发售债券，用募得的的款项来购回它自己的股票。二、法律规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（五）将股份用于

2023-06-26

176人看过

民事责任
公司法中股东的民事责任是什么

《公司法》规定的股东民事责任包括注册资本不到位，或者注册资本转入开户银行临时账户，经会计师事务所验资后提取注册资本的股东，应当在此范围内承担民事责任他们的贡献。例如，某有限责任公司拖欠某企业200万元货款，无力偿还。一家企业向法院提起诉讼。法院查明有限责任公司注册资本经验资后被提取150万元后，遂追加其股东为共同被告，并在提取资本范围内承担连带偿还责任。《公司法》民事责任主体新《公司法》通过明确规定各种具体法律情形和承担民事责任的具体方式，明确了违反《公司法》应当承担民事责任的义务主体，使相关权利人权利受到侵害后救济的法律依据具体化，责任承担者具体化，责任方式具体化。综观新《公司法》有关民事责任的规定，公司法民事责任的主体主要有：（1）公司。公司是公司法权利义务主体的核心。在公司法中，公司作为权利的核心主体，也是义务的主体。公司法规定了公司在不同情况下承担民事责任的范围和方式。例如，作为公

2023-05-07

303人看过
股票
卖出股票有哪些原则

1、主动杀跌卖出原则。当然这个原则的前提就是在个股连续阴跌，如果主力蓄意做空，说明下跌空间巨大，也无法预测其支撑位，最好办法是及时卖出。2、逢中阴线卖出原则。如果个股跌幅超过4％且没有回头迹象，则要防大阴线甚至跌停风险，势头不好时需要壮士断臂。3、个股或大盘破重要支撑位时卖出原则。此时需要注意破位的有效性，如能短暂破位后能迅速反弹，则为假破位。4、卖早不卖迟原则。在下跌初期果断斩仓，总是最佳选择。如果错过了卖出时机，特别是已经大幅下跌后，则不能轻易斩仓，而要等待反弹，以减少损失。如果反弹再度夭折，可以视情止损。一、股权质押爆仓什么意思股权质押爆仓就是跌破质押的平仓线，没有继续提供抵押物会被动强制卖出所有质押的股票，那对股价而言，就是连续暴跌。也就是控股股东把他手里的股票做抵押出去借钱，比如手里原来股票市值100个亿，借了40个亿的钱用于企业运营，但是当他手里股票的股价下跌的时候，100亿的

2023-06-25

354人看过
有期徒刑
擅自公开发行证券的法律责任

一、公开发行证券的条件（一）股票发行的条件1、设立发行股票的条件设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（1）公司章程；（2）发起人协议；（3）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（4）招股说明书；（5）代收股款银行的名称及地址；（6）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书；（7）法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的其他文件。2、发行新股的条件公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非

2023-04-24

474人看过
股份
股份有限公司股东的出资责任

股份有限公司的股东出资责任是指股份有限公司的股东违反出资义务的法律后果，主要有以下三种责任形式：1、出资违约责任股东不依照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当按照向其他股东承担违约责任。2、缴纳担保责任缴纳担保责任是对公司发起人的责任。股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴;其他发起人承担连带责任。3、差额填补责任差额填补责任也是对公司发起人的责任。股份有限公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的发起人补足其差额;其他发起人承担连带责任。

2023-06-09

248人看过

法律综合知识
股票诈骗罪的刑事责任有哪些

律师解答：构成诈骗罪。股票诈骗属于诈骗罪范畴。诈骗罪的量刑有三种情形：1、数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；2、数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；3、数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。《中华人民共和国刑法》第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。

2024-04-18

121人看过
股票
股票与公司债券的分别有哪些特点？

公司债券和股票，一般有五种区别，具体如下：1、法律性质不同。股票属于所有权证书，而债券属于一种债权凭证，债券持有人和债券发行人之间的法律关系属于债权债务关系；2、法定权利和义务不同。股票持有人是公司的股东，是组成公司的成员。而公司债券的持有人是公司局外人；3、期限不同；4、收益的风险与方式不同。除了优先股外，股票是没有固定利息的，所以投资者的收益与企业经营状况密切相关；5、征税方面的不同。股票的利息在税后利润中支付，债券的利息在税前利润中支付。公司债券和股票转让的区别在哪1、发行主体不同作为筹资手段，无论是国家、地方公共团体还是企业，都可以发行债券，而股票则只能是股份制企业才可以发行。2、收益稳定性不同从收益方面看，债券在购买之前，利率已定，到期就可以获得固定利息，而不管发行债券的公司经营获利与否。股票一般在购买之前不定股息率，股息收入随股份公司的盈利情况变动而变动。3、保本能力不同从本金

2023-07-18

257人看过
公司破产
股票公司破产股民怎么办

一、股票公司破产股民怎么办上市公司如果破产，先要进行破产清算。清算的资产一般要先支付清算费用、国家税收、员工工资等，然后才考虑股东的利益。一般破产的公司，都是资不抵债，也少有资产分给股东。国内目前极少有上市公司破产，即便到了破产境地，也会进行破产重组，股票也不会一文不值。对于股民来说，真的出现突然出现上市公司倒闭然后血本无归的很少，最多是股价跌到1块。上市公司(Thelistedcompany)是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。在公司倒闭之前，连续亏损两年的上市公司就会转成ST股票(退市风险警示)，然后再转为*ST股票(三年亏损，严重退市风险警示)，到第三年度末，还不能转为盈利的，将暂停上市，到第四年度末，还这样的，转入退市整理期。退市整理期结束，转入场外柜台交易市场。二、公司破产概念公司破产，公司因不能清偿到期债务，无力继续经营

2023-04-24

438人看过
股票
有限责任公司发行股票投资人自己认购的股票会有效吗

从某种意义上说，股权也可以说是对法人的控制权，取得了企业法人100％的股权，也取得了企业法人100％的控制权。股权掌握在国家手中，企业法人最终会受到国家的控制；股权掌握在公民手中，企业法人最终会受到公民的控制；股权掌握在母公司手中，企业法人最终会受到母公司的控制。这是古今中外不争的社会现实。身为投资者，本身就是股东，不存在是否认购发行股票的问题。当然，股东有权认购公司发行的股份。有限责任公司发行股票投资人能否自己认购作为投资人，本身就是股东，不存在是否认购发行股份的问题。当然，股东有权认购公司发行的股份。投资人签订股权协议，成立公司，根据协议约定和各自的出资比例将自己持有的股份做工商登记即可，也就是直接登记在自己名下即可，公司股权以登记为准；登记投资人拥有多少股就是多少股。如果公司在登记的股份之外又发行了新股的话，投资人作为股东可以另外再认购，当然公司章程约定投资人没有认购资格的除外。根据

2023-08-18

277人看过

股票
证券公司怎么承销股票

一、股票承销商股票承销商是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。国际上，股票承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的商人银行（英国），投资银行（美国）及大的证券公司来担任。在我国，一般则由具有资格的证券公司或兼营证券的信托投资公司来担任。二、股票的承销方式股票承销的两种方式股票代销：指发行公司和证券经营机构达成协议,由后者代理发行公司发行股票的方式.股票包销：指发行公司和证券机构达成协议,如果证券机构不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式,股票包销又分全额包销和余额包销二种代销和包销都是发行公司于证券经营机构达成协议，由后者代理前者发行股票的方式，但二者之间存在一些显著区别：（1）代销指代企业销售，销售多少是多少，销售不完的由企业自己处理。（2）包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售，销售不完剩下的包销商要自己出钱买下。然后由自己处理。（3）代销对股票发行

2023-04-24

164人看过
股票
侵犯股票债券的行为会承担哪些刑事责任？

这段内容描述了对于变造股票债券罪的刑罚规定。若涉及的数额较大,则行为人可被判处三年以下有期徒刑或拘役,并处以单处罚金。而若涉及的数额巨大,则行为人可被判处三年以上十年以下有期徒刑,并处以单处罚金。对于单位犯该罪的情况,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照上述规定处罚。若行为人犯有变造股票债券罪,且所涉及的数额较大,则其可被判处三年以下有期徒刑或拘役,并处以单处罚金。而若所涉及的数额巨大,则行为人可被判处三年以上十年以下有期徒刑,并处以单处罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上诉规定处罚。侵犯股票债券构成什么罪？侵犯股票债券构成何种罪？股票债券是一种具有投资价值的证券，而侵犯股票债券则可能涉及到犯罪行为。根据我国《刑法》的相关规定，侵犯股票债券罪是指在股票债券发行、交易过程中，以伪造、变造、作废、盗用、抢夺等方式，

2023-08-22

182人看过