深圳办理私募基金备案需要提交哪些资料-法师兄

深圳办理私募基金备案需要提交哪些资料

来源：法律编辑整理时间： 2023-03-27 21:11:44 341 人看过

根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

1、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

2、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

3、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

4、基金业协会规定的其他信息。

一、深圳办理私募基金备案的流程是怎样的？

1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

2、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

二、私募基金管理人备案过程中需要特别注意的问题是什么？

需要特别注意，每一项材料文件的准备要符合《私募投资基金暂行管理办法》、《私募基金备案和私募基金管理人登记备案试行办法》的要求。法律意见书，验资报告，财务审计报告，法人身份资料，公司资料，场地资料，公司的制度性文件等等十项材料都是走备案流程之前需要好好准备的。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多营业执照相关文章

营业执照
私募基金报备需要准备什么材料

私募基金备案需要什么材料及流程根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;(四)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金分类根据不同的标准，私募基金有多种分类方法。在此，我们将仅以常用的投资对象进行划分。从国际经验来看，现行私募基金的投资对象是非常广泛的。以美、

2023-06-12

260人看过
管制
私募基金代销机构需要具备哪些资质

1、所有具备私募基金代销资格的主体必须明确私募基金的100万门槛限制。即所有符合私募基金代销资格的主体不得借私募基金份额或其收益权拆分、转让等方式变相突破合格投资者的标准，也不得募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的任何产品。2、所有具备私募基金代销资格的主体必须规范代销责任归属。所有代销主体必须承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任，同时作为第一责任人的私募管理人还需与所有具备私募基金代销资格的机构签署基金销售协议等，作为基金合同的附件。3、所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从基金管理人建立的开户制度。即基金管理人会与监督机构联名凯里私募基金募集结算资金专用账户，同时还会签署监督协议等。4、所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从投资者回访确认制度。即基金管理人在投资者签署基金合同后，需要安排本机构的推介业务人员进行录音电话、电邮等形式的回访，同时在回访过程中必须遵从

2023-03-28

320人看过
股权投资
私募股权投资基金备案流程，需要什么样材料

私募股权投资基金备案流程是私募基金募集完之后，私募基金管理人向基金业协会办理基金备案手续。需要的材料包括基金招募说明书、工商登记和营业执照正副本复印件等。一、并购基金是一种什么基金并购基金是一种专注于目标企业并购的基金。其投资方法是通过收购目标企业的股权，获得对目标企业的控制权，然后进行一定的重组持有一定时间后出售；并购基金由上市公司并购退出。《中华人民共和国证券投资基金法》规定，募集非公开募集资金后，基金管理人应当向基金行业协会备案。基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告募集资金总额或者基金份额持有人数符合规定标准的基金。非公开募集基金财产的证券投资，包括国务院证券监督管理机构规定的股票、债券、基金份额、其他证券及其衍生品种。二、股权众筹和私募股权的区别在哪股权众筹是指筹资者面向不特定的投资者出让融资项目一定比例的股份，投资者通过受让股权获得股份，享有相应权益，以此达到投资的目的。

2023-03-24

485人看过
承诺
深圳私募基金收税吗？相关规定有哪些

一、什么是私募基金私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，PrivateFnd)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。二、深圳私募基金要交

2023-06-02

313人看过

独生子女
办理深圳少儿医保需提供哪些资料

一、办理少儿医保需提供的资料：1、参保少儿的出生证、户口本、身份证、独生子女证(或计划生育证)、复印件(验原件)2、监护人户口本、身份证、银行存折复印件(验原件)3、参保少儿须提供深圳市公安机关认可的第二代身份证联网相馆数码照回执，并签上名及少儿身份证号(0---3岁儿童不用提供)。二、办事单位：第一类：深圳市在校学生、幼儿园孩子：由学校、幼儿园统一办理参保和缴费手续;第二类：深圳户籍的未入学、未入园或在市外定居的未满18周岁少年儿童：由其父母或其他法定监护人到市社保机构办理参保和缴费手续，社区居委会可以代办参保和缴费手续。第三类：深圳户籍低保家庭少儿由市民政局统一办理参保和缴费手续，办理参保时应提供参保人户口簿以及《最低生活保障救济金领取证等相关证明材料。

2023-05-09

201人看过
法律综合知识
2024年深圳公司注销需要提交哪些资料

深圳公司注销需要提交以下文件：1、清算组负责人或者破产管理人亲自签署的《企业注销登记申请书》文件（原件1份）；2、经办人的身份证明文件（复印件1份，验原件）；3、公司关于注销的决议或者决定文件（原件1份）（依照规定由法定代表人签署，并且加盖公章）（经人民法院裁定破产的公司无需提交）；4、清算报告（原件1份）（股东会、股东大会、一人有限责任公司的股东、外商投资的公司董事会、公司批准机关备案或确认）（经过人民法院裁定破产的公司则免提交）；5、登载清算公告的报纸文件（原件1份，公告之日起45日之后方可办理注销登记手续）（经过人民法院的裁定破产的公司则免提交）；6、企业法人营业执照正本和全部副本文件（提交原件）；7、若是有设立分支机构的还需要提交分支机构的注销登记证明文件（复印件1份，需要验原件）；8、申请材料无法加盖公章的需要提交公安机关公章缴销的证明文件（复印件1份，需要验原件）或者公章遗失的

2023-12-20

470人看过
开放式基金
私募基金备案是什么，私募基金备案应该怎样做

1、定义私募基金备案全称叫做：私募投资基金管理人登记证明，是为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，对基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息进行填报公示。2、具体做法准备公司章程加盖公章;公司营业执照副本、组织机构代码副本、税务登记证副本加盖公章;高管、法人、股东身份证复印件、简历、学历证明、一寸白底照片;公司股东出资比例示意图;有些公司还需提供财务报表和审计报告;按照证监会下发的流程填报。如果公司材料齐全，经营范围符合，大概20个工作可以办理成功，如果提交有问题会被退回请求。“私募基金不备案怎么发行”的疑问是没有答案的，如果有那么一定会与现行法相抵触，那么使用这种方法的自然人必然会为此付出代价，受到法律法规的打击。尽管私募基金是由基金协会制定的办法管理，但是这些办法也可以看作行政法规的一种，在学术上称作软法，也具有相应的法律效力

2023-06-23

322人看过
承诺
如何备案私募基金

一、私募基金备案如何操作？私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。二、私募基金备案的性质是什么？私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权

2023-02-27

312人看过

证券公司
私募基金募为什么要进行备案

私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。一、私募基金募集渠道包括哪些？1、自行销售自行销售适合于私募基金管理人市场号召力大、市场影响强的情况。比如核心投研负责人人员原来是公募明星基金经理

2023-04-06

332人看过
承诺
私募基金股东变动需要提供哪些证明材料？

已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时，除应按要求提交专项法律意见书外，还应当提供相关证明材料，证明材料如下：1、充分说明变更事项缘由及合理性。2、已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序。3、已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。一、私募基金股东变更报告时效是多久？私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：1、私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；2、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；3、私募基金管理人分立或者合并；4、私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；5、依法解

2023-03-22

54人看过
身份证
非深户在深圳办理身份证需要哪些资料

一、申请条件在本市合法稳定居住(连续居住登记满3个月)的。就业(近一年内社会保险累计满3个月)的。在本市小学、中学、全日制大学合法就学(以学籍档案和在读证明为依据)的。第二代居民身份证有效期不超过三个月、损坏无法使用或丢失。二、申请材料1、互联网预约受理号;2、申请人居民户口簿扉页(集体户口簿无需提供)和个人页的原件和复印件;3、本市《居民身份证数字相片采集检测回执》;4、监护人证明材料(申请人《出生医学证明》等，申请人户口簿能反映父母子女关系的不需提供);5、居民身份证原件(仅有效期满换领、损坏换领需提供);6、学籍登记表或《在读证明》(仅本市在校学生需提供)。重要提醒：不予受理异地办理申请的两种情形①相貌特征发生较大变化、且身份证未登记指纹信息难以确认身份;②有不良信用记录，包括伪造、变造、买卖、冒领、骗领、冒用户口簿、身份证、护照、驾驶证和买卖、使用假证人员，及国家信用信息平台推送的

2023-05-30

448人看过
承诺
私募基金备案办理条件是什么?

一、公司所需要的条件和材料：1、最新营业执照；2、公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3、验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4、财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5、租赁合同；6、公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7、公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8、工商公示出资人信息图片；9、工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1、原件身份证（正、反面）；2、毕业证；3、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4、个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1、原件身份证（正、反面）；2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3、个人简历（教育经历从高中依次填写

2023-02-23

54人看过

代理
代理私募基金备案是否有必要

如果选择自己办理，由于国家对私募基金这块管控严格，可能会比较麻烦，而且也不容易通过，术业有专攻，交给代理去办理不失为一种好方法。代理有自己的资源以及人脉，办理起来相对轻松，同时也节约了申请人的时间。公募基金和私募基金的区别募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私

2023-06-02

133人看过
仲裁机构
注册私募基金公司材料需要哪些

注册私募基金公司材料如下：1、公司营业执照副本；2、税务登记证副本；3、组织机构代码证副本；4、法人身份证电子版、股东身份信息；5、所有高管人员一寸照片；6、验资报告；7、资产负债表、利润表。私募基金备案要求：1、具有SAC从业资格证，证券人员考试合格证或者有2至3年的投资经验人员；2、私募基金公司设立的资金要求。注册私募基金公司要求注册私募基金公司，要求符合以下条件：私募基金管理型公司的注册资本不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本不低于3000万元。私募基金型企业注册资本不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程承诺全部到位。自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风

2023-07-31

147人看过