未取得基金从业资格证书的处罚措施
来源：法律编辑整理
时间： 2023-09-08 07:50:12
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证监会要求所有从业人员必须持有相应的证书，否则将会受到相应的处罚。同时，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，中国证券投资基金业协会将负责组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。
证监会要求所有从业人员必须持有相应的证书，否则将会受到相应的处罚。同时，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，中国证券投资基金业协会将负责组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。
未 持 基 金 从 业 资 格 证 将 如 何 ？ 证 监 会 给 你 答 案
根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员需要具备基金从业资格。如果未持有基金从业资格证，将会受到以下法律制裁：
1. 责令改正：基金管理人、基金托管人、基金销售机构和其他基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将会受到责令改正的处罚。
2. 没收违法所得：如果基金管理人、基金托管人、基金销售机构和其他基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有违法所得，将没收违法所得。
3. 并处违法所得1~3倍罚款：如果基金管理人、基金托管人、基金销售机构和其他基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有违法所得，还将处以违法所得1~3倍的罚款。
4. 暂停或者撤销基金管理业务许可：如果基金管理人未取得基金管理业务许可，中国证监会将暂停或者撤销其基金管理业务许可。
5. 吊销基金从业资格证书：如果基金管理人、基金托管人、基金销售机构和其他基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员未取得基金从业资格证，中国证监会将吊销其基金从业资格证书。
综上所述，未持基金从业资格证将会面临上述法律制裁。基金管理人、基金托管人、基金销售机构和其他基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当依法取得基金从业资格证，并承担相应的法律责任。
证监会要求所有证券从业人员必须持有相应的证书，否则将会受到相应的处罚。同时，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，中国证券投资基金业协会将负责组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员需要具备基金从业资格。如果未持有基金从业资格证，将会受到责令改正、没收违法所得、并处违法所得1~3倍罚款、暂停或者撤销基金管理业务许可、吊销基金从业资格证书的法律制裁。因此，基金从业资格证的取得是必须的，否则将承担相应的法律责任。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
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