擅自发行股票、公司债券、公司债券是什么罪-法师兄

擅自发行股票、公司债券、公司债券是什么罪

来源：互联网时间： 2023-05-31 20:44:53 358 人看过

根据刑法第一百七十九条规定，擅自发行股票、公司、公司债券罪是指未经国家有关部门批准，擅自发行股票、公司、公司债券，数额巨大、后果严重或者造成其他严重后果的情节严重的行为。如何理解“擅自发行股票、公司、公司债券”的行为，以转让股权的形式变相发行股票、债券是否属于擅自发行股票、债券的行为，应以何种罪名定罪处罚，是刑事司法中有争议的问题。《解释》第六条明确，以下三种未经国家有关部门批准的行为，均视为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票、公司、公司债券的行为。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司债券罪论处：（一）向不特定的社会对象发行股票、公司债券；（2）向社会发行股票或者公司债券，向特定对象转让股权，变相发行股票或者公司、企业债券的；（三）向特定对象发行股票或者公司、企业债券的人员共计200人以上。此外，中介机构非法经营证券业务的行为，可以依照最高人民法院、最高人民检察院的通知的有关规定处理，公安部、中国证券监督管理委员会关于规范证券违法活动有关问题的通知。

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未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票、公司、企业债券，数额巨大，后果严重，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法筹集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的追诉标准指：（1）发行数额在50万元以上的；（2）不能及时清偿或者清退的；（3）造成恶劣影响的。参考法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十九条、《经济犯罪标准》第二十八条

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一、擅自发行股票债券罪会判得重吗？擅自发行股票债券罪会判得重，法律依据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。二、擅自发行公司债券罪的主体要件规定是什么？本罪的犯罪主体，是一般主体。包括自然人和单位。所谓单位，指通过工商登记程序设立的或其他依法成立的“单位”，包括法人、非法人单位，均能成立本罪主体。《刑法》对本罪的犯罪主体没有身份限制规定，但学理上对本罪单位犯罪主体的有关资格问题，存在分歧。分有资格说、无资格说和无限制性说三种观点。第一说认为能够成立本罪主体的只能是有资格发行股票、公司债券的有限责任公司和股份有限公司。第二说持论相反，认为能够成立本罪主体的一般是不具备发行证券资格的单位；第三说则认

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擅自发行股票债券罪的量刑为：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

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擅自发行公司债券罪被追究什么刑事责任？

1、擅自发行企业债券罪会被追究的刑事责任：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行企业债券罪在客观方面表现为未经国家有关主管部门批准，擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。2、擅自发行企业债券罪所侵犯的客体是国家的证券发行管理秩序及其社会公众、法人的合法财产权益。擅自发行公司债券罪既遂处罚标准是怎么去规定的未经国家有关主管部门批准，擅自发行公司债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年

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公司债券和股票相同点：1、两者都是有价证券；2、两者都是筹措资金的手段；3、两者的收益率相互影响。区别：1、两者的权利不同。债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有投票权，可以通过选举董事行使对公司的经营决策权和监督权。2、两者的目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司为创办企业和增加资本的需要，筹集的资金列入公司资本。3、两者的期限不同。债券一般有规定的偿还期，是一种有期投资。股票通常是不能偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此，股票是一种无期投资，或称永久投资。4、两者的收益不同。债券有规定的利率，可获得固定的利息；而股票的股息红利不固定，一般视公司的经营情况而定。5、两者的

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擅自发行公司债券罪惩罚方式选：如果是单位犯该罪的，对单位处罚金，并对其直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役；自然人犯该罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一到五的罚金。擅自发行公司债券罪的构成要件是什么1、主体要件本罪的主体要件为一般主体，凡达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人均能构成本罪，单位亦能成为本罪主体。单位犯本罪时，实行两罚制，即既对单位判处罚金，又对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处相应的刑罚。2、主观要件本罪在主观方面表现为故意，过失不构成本罪。3、客体要件本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为若干股份，股份采取股票的形式，每一股的金额相等，同股同权，同股同利。因此股票的发行即是股份的发行；所谓公司债券是指公司依

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一、公司债券和企业债券的区别我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：第一，发行主体的范围不同。企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准，都有发行机会。第二，发行方式以及发行的审核方式不同。企业债券的发行采取审批制或注册制；公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。第三，担保要求不同。企业债券较多地采取了担保的方式，同时又以一定的项目（国家批准或者政府批准）为主；公司债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。第四，发行定价方式不同。企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40％；公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。二、公司债券发行的条件是什么？（一）发行主体1、具独立法人地位的股份有限公司和有限责任

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