证券从业人员禁止行为有哪些-法师兄

证券从业人员禁止行为有哪些

来源：互联网时间： 2023-05-06 21:34:37 81 人看过

证券从业人员不得从事以下活动：

（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务;

（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

（七）买卖法律明文禁止买卖的证券;

（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

律师补充：

诱骗投资者买卖证券罪的构成要件包括：

1、客体要件，本罪侵犯的客体是证券正常的交易管理秩序；

2、客观要件，本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为；

3、主体要件，本罪的主体为证券从业人员；

4、主观要件，本罪在主观方面表现为故意。

【法律法规】

《中华人民共和国证券法》第五十四条，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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