发行人应披露发行的基本情况及发行条款,包括但不限于:
1、发行的核准文件、核准规模和本期债券的名称和发行总额。如发行人分期发行的,披露本期发行安排;
2、票面金额、债券期限、还本付息的方式,本期债券的起息日、利息登记日、付息日期、本金支付日、支付方式、支付金额及其他具体安排;
3、债券利率/发行价格或其确定方式、定价流程;
4、赎回条款、回售条款、可交换为股票条款、减记条款等(如有);
5、担保情况及其他增信措施(如有);
6、募集资金专项账户;
7、信用级别及资信评级机构;
8、债券受托管理人;
9、发行方式、发行对象与配售规则;
10、承销方式;
11、公司债券上市或转让安排。
发行人应披露下列机构的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真,同时应披露有关经办人员的姓名:
1、主承销商及其他承销机构;
2、律师事务所;
3、会计师事务所;
4、担保人及其他第三方增信机构(如有);
5、资信评级机构;
6、债券受托管理人;
7、募集资金专项账户开户银行;
8、公司债券申请上市或转让的证券交易场所;
9、公司债券登记机构;
10、资产评估机构(如有)
11、其他与发行相关的机构。
发行人应披露其与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他重大利害关系。
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债券发行是发行人以借贷资金为目的,依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,债券发行是证券发行的重要形式之一。 是以债券形式筹措资金的行为过程通过这一过程,发行者以最终债务人的身份将债券转移到它的最初投资者手... 更多>
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发行人、应对哪些信息进行依法披露?山西在线咨询 2022-10-23发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票,或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券,应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的,还应当公告财务会计报告。
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证券发行人未按照有关规定披露信息或者所披露的信息应承担什么责任广西在线咨询 2022-03-05证券法对证券发行人未按照有关规定披露信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,和未按期公告其上市文件或者报送有关报告的行为规定了相应的法律责任。 1.证券发行人未按照有关规定披露信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,应当视其情节轻重和危害后果承担相应的行政责任或刑事责任。 (1)行政责任。证券发行人违反证券法有关持续公开披露信息并保证所披露的信息内容真实、准确
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发行人的信息披露制度是指什么山东在线咨询 2021-11-20信息披露制度,又称公示制度。是上市公司为了保护投资者利益,接受公众监督,必须依法向证券管理部门和证券交易所报告自身的财务变化、经营状况等信息和资料,并向社会公开或公告,让投资者充分了解情况的制度。它不仅包括发行前的披露,还包括上市后的持续信息披露,主要由招股说明书制度、定期报告制度和临时报告制度组成。
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证劵发行人违规披露信息应担的法律责任贵州在线咨询 2022-11-01证券法对证券发行人未按照有关规定披露信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,和未按期公告其上市文件或者报送有关报告的行为规定了相应的法律责任。1.证券发行人未按照有关规定披露信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,应当视其情节轻重和危害后果承担相应的行政责任或刑事责任。(1)行政责任。证券发行人违反证券法有关持续公开披露信息并保证所披露的信息内容真实、准确、完