针对日益泛滥的网络非法证券投资咨询和代客理财违法行为,北京证监局相关负责人表示,在协同有关单位予以坚决打击的基础上,证券监管部门的主要职责在于积极开展投资者教育和宣传活动,提升投资人的警惕性、识别能力和风险防范意识,从源头治理,压缩非法证券活动的客户基础和生存空间。
仔细甄别严打网上李鬼
统计显示,截至2009年底,北京地区17家证券公司网站中,超过七成出现仿冒,部分李鬼网站看起来十分逼真,风险意识较低的投资者很容易上当受骗。
据介绍,2008年下半年开始,非法证券投资咨询和代客理财取代此前的非法发行、买卖未上市公司股票,成为证券违法的主要形式,不但上升势头很快,犯罪嫌疑人从事违法证券活动的手段和方式也日益翻新。
但北京证监局总结,网络行骗的方式主要集中于三类,一是假冒知名网站实施心理诈骗,不断向会员收取各种形式的会费、保证金等费用;二是利用涨跌对开的概率向一定规模的投资人荐股,等待其中部分投资者上钩;三是提前埋伏后放出消息,吸引投资者跟盘抬轿子。
2009年12月,北京证监局组织开展了北京辖区防范非法证券活动风险投资者宣传教育月活动,与当地报纸、电视广播、网站等媒体合作宣传非法证券活动的表现形式、典型案例,提醒投资者树立防范意识。期间印制并下发4万余册预防和打非活动宣传手册、2000余张宣传海报,3000万次提醒短信,并指导辖内证券经营机构开展各类投教活动。
据介绍,宣传月活动总体取得了较好效果,投资者防范风险的意识和对网络诈骗的识别能力都有所提高,去年通过破获冒用中金公司名义诈骗犯罪等案件,北京市各相关部门也明确了证券打非各环节的工作程序和职责,为日后有效打击证券违法夯实了基础。
证券打非还需从源头抓起
遏制证券违法、保护投资者利益需要防范与打击相结合,事后查处固然重要,但广泛开展投资者教育,扩大宣传面,才是从源头上压缩非法证券活动生存空间的有效途径,投资者提高警惕性和识别能力,树立风险防范意识,非法证券活动滋生、泛滥的客户基础和市场空间就会大大缩小。北京证监局局长刘春旭表示。
按照李鬼网站上通常承诺的每月100%和每月300%收益计算,如果投入本金1万元,一年后投资者资产将分别达到2042万元和超过17亿元。如果留心甄别,很容易发现这是谎言,但由于缺乏防范意识,受其蛊惑者并不少。北京证监局介绍,假冒网站与合法证券公司网站的区别往往在于会承诺收益,并有大量的过往案例介绍,现身说法表明使用该网站推销的服务后的获利状况,而这对合法网站来说是明令禁止的。
法律专家表示,目前存在的绝大多数非法证券活动均涉嫌诈骗或非法经营,多数可达刑事案件追诉标准,但证券公司遭遇网上李鬼只属于民事侵权,投资者在遭遇网上诈骗并向有关部门报案才可立案侦查。由于投资人缺乏法律意识和维权意识,受到侵害后主动向有关部门举报的投资者很少,有关部门查处证券违法行为时常常苦于寻找受害人。
刘春旭说,在打击非法证券活动中,一方面作为行政机构的证券监管部门应积极开展投资者宣传教育,提升投资人的警惕性、识别能力和风险防范意识,从源头治理,压缩非法证券活动的客户基础和生存空间;另一方面,还需公安机关、检察院、法院等部门协同,按照相关法律对涉嫌诈骗的非法证券活动予以大力查处。
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