证券经纪商的法律义务-法师兄

证券经纪商的法律义务

来源：互联网时间： 2023-06-28 08:23:20 255 人看过

证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有：

(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。

(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。

(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。

一、证券公司的业务规则有哪些

1、业务风险隔离制度

《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。

2、证券自营规则

《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

3、自主经营的权利

《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

4、客户资金的管理

《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

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证券经纪人的权利有：（1）有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定；（2）有权按规定收取服务费，如交易佣金等；（3）对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履行或赔偿。同时，证券经纪人也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为客户服务和公平交易的原则，如：坚持信誉第一、客户至上、客户优先、委托优先、对客户负责，但不代替客户决策；坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利。证券经纪人是代理客户买卖证券的机构或个人。证券经纪商法律责任有哪些？证券经纪商法律义务有：1、认真与客户签订买卖证券的委托契约；2、证券经纪商必须忠实办理受托业务；3、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托；4、保密义务；5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人等。《中华人民共和国证

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证券经纪商的权利：1、有权按规定收取服务费；2、对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履行或赔偿；3、有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定。一、什么是委托人和受托人1、委托人是指委托他人为自己办理事务的人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。是指委托公司拍卖其享有所有权或处分权的拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织(亦称卖家)。2、受委托人是接受委托人的委托代理处理相关事务的人，受委托人应履行的义务有，依委托人指示亲自处事务，处理结果向委托人报告义务，处理委托事务所得财产应交与委托人，因受委托人原因造成委托人损失，受委托人应予以赔偿。二、履行抗辩权的适用条件有哪些抗辩权的履行必须符合下列适用条件：1、双方必须互相负债；2、两项债务必须按顺序履行；3、先履行一

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