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欺诈发行债券罪立案条件是什么怎么规定的

来源：法律编辑整理时间： 2023-12-05 16:12:50 248 人看过

一、欺诈发行债券罪立案条件是什么怎么规定的

欺诈发行债券罪的立案标准是：

1．发行数额在五百万元以上的；

2．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；

3．利用募集的资金进行违法活动的；

4．转移或者隐瞒所募集资金的；

5．其他后果严重或有其他严重情节的情形。

二、怎么认定欺诈发行债券罪

认定欺诈发行债券罪的方法如下：

1．客体要件

本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。

本罪的犯罪对象是招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法。

2．客观要件

本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

3．主体要件

本罪的主体主要是单位。即：

（1）在公司发起设立阶段，参与公司发起设立的法人，也就是法人作为发起人实施了本条所规定犯罪行为的；

（2）已经设立的股份有限公司、国有独资公司、两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，实施了本条所规定犯罪行为的。

4．主观要件

本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

三、债券可以出质吗

债券可以出质，属于权利质权的一种。权利质权的设定要求进行公示，以公司债券为例，如果是上市公司发行的债权需要到证券结算机构进行登记，如果是非上市公司则需要到所在地的工商行政机关办理质权设立登记。

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