证券公司承销证券，负有什么责任-法师兄

证券公司承销证券，负有什么责任

来源：互联网时间： 2022-11-12 19:21:03 285 人看过

发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券承销：

（一）承销未经核准的证券；

（二）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；

（三）在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券承销：

（一）提前泄漏证券发行信息；

（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

（三）在承销过程中不按规定披露信息；

（四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；

（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

《中华人民共和国证券法》（2019修订）：第二章　证券发行　　第二十八条　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：\n（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；\n（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；\n（三）代销、包销的期限及起止日期；\n（四）代销、包销的付款方式及日期；\n（五）代销、包销的费用和结算办法；\n（六）违约责任；\n（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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根据《证券法》第21条的规定，公开发行的股票应当由证券经营机构承销。股份有限公司与证券经营机构签订的承销协议应当载明下列事项：1．当事人的名称、住所及法定代表人姓名；2．代销、包销股票的种类、数量、金额及发行价格；3．代销、包销期限及起止日期；4．代销、包销的付款方式及日期；5．代销、包销费用的计算、支付方式及日期；6．违约责任；7．其他需要约定的事项。另外，《证券法》第24条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，采取相应的纠正措施。股份有限公司A股承销协议书最新版＜p＞甲方：主承销商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券公司）＜／p＞＜p＞乙方：副主承销商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券公司）＜／p＞＜p＞鉴于：＜／p＞＜p＞甲方（即主承销商）已于＿＿＿＿

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