什么是证券自营业务？-法师兄

什么是证券自营业务？

来源：互联网时间： 2023-04-24 21:42:49 358 人看过

证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券经营机构的自营业务按业务场所一般分为两类，即场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是捐证券经营机构通过柜台交易等方式，由客户和证券经营机构直接洽谈成交的证券交易;场内自营买卖是指证券经营机构在集中交易场所(证券交易所)自营买卖证券。在我国，证券自营业务一般是指场内自营买卖业务。

国际上，对场内自营买卖业务的规定较为复杂，如在美国纽约证券交易所，其经营证券自营业务的从业者(既可以是机构。也可以是个人)又分为交易厅自营商和自营经纪人。前者只进行证券的自营买卖业务，而不办理委托业务;后者则在自营证券买卖业务的同时兼营代理买卖证券，但其代理的客户仅限于交易厅里的经纪人与自营商。自营经纪人自营证券的目的并不像自营商那样追逐利润，而是为其所专业经营的几种证券维持连续市场、防止证券价格的暴跌与暴涨。

在我国，证券自营业务专指证券经营机构为自己买卖匕中证券的行为。上市证券包括：在证券交易听桂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

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从事证券自营业务需要具备哪些条件证券公司监督管理条例第四十一条证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。第四十二条证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。《证券法》第一百二十九条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

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在对自营业务的风险进行识别后，就进入风险处理阶段。这一阶段可以说是风险管理的实质性处置阶段：对各种可能引发自营业务风险的原因分别采用相应的措施和办法加以控制，力图将风险对自营业务经营造成的损失减到最小的过程。对其风险处理整体性的概述，以便从更全面的角度对自营业务进行有效管理，以降低其风险。1.遵守法规，规范操作。1999年7月《证券法》的正式实施，标志着中国证券市场进入法制化、规范化发展的新时期。自营业务必须遵守相关的法律法规进行规范操作。对投资银行自营业务有如下的法律限制：自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；自营业务必须以自己的名义进行；投资银行不得将其自营账户借给他人使用、不得进行内幕交易、不得有操纵市场行为；上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，证券公司不得自营买卖该公司的股票。2.加强自营调研与策划。自营调研与策划作为实施自营业务的准备工作或者说可行性研究，对于

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非法经营证券业务的怎么处理

《证券法》第一百九十七条未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。一、公司股东被罚款到底有多少利益收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。二、关于无证卖假烟责任的法律规定《烟花爆竹安全管理条例》第36条对未经许可生产、经营烟花爆竹制品，或者向未取得烟花爆竹安全生产许可的单位或者个人销售黑火药、烟火药、引火线

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