私募投资基金的监管措施
来源:法律编辑整理 时间: 2024-01-05 14:27:37 297 人看过

私募基金是一种投资于非公开募集基金的投资工具,其合格投资者制度在2014年8月21日由证监会公布了《私募投资基金监督管理暂行办法》。该法规定了私募基金的合格投资者应具备的风险识别能力和风险承担能力,以及投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。合格投资者包括社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,依法设立并在基金业协会备案的投资计划,投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员,以及证监会规定的其他投资者。投资者在投资私募基金时,除了关心自己的盈利外,还应关注投资私募的费用,其中包括基金交易费用和基金运营费用。

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第十二章 基金行业协会 第一百一十一条 基金行业协会履行下列职责:

(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

(二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

(三)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

(四)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

(五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

(六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

(七)依法办理非公开募集基金的登记、备案;

(八)协会章程规定的其他职责。

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第三章 基金托管人 第三十八条 本法第二十条、第二十二条的规定,适用于基金托管人。

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第十四章 法律责任 第一百二十一条 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法第十八条规定的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;情节严重的,撤销基金从业资格。

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