2024境外上市流程怎么走-法师兄

2024境外上市流程怎么走

来源：法律编辑整理时间： 2024-04-12 02:51:33 206 人看过

一、境外上市流程怎么走

1．前期准备：了解并理顺公司股权结构，规划好财务税收，提前咨询和培训境外法律、会计及具体实施等方面的知识和工作，企业做好规范性调整。

2．开展境外上市流程尽职调查：企业整理好内部有效合规资料，进行尽职调查，协调各中介意见、初步拟订上市方案，代表和配合企业向各中介机构团队提交持续的尽职调查资料和公司验证资料。

3．中国公司境外上市步骤：召集专业人员组成上市筹备班子、开展宣传工作；对公司账目进行仔细审查，全面调查企业运营情况；境外上市向中国证监会提出海外上市申请，并提交招股说明书；向海外证券管理机构申请批准上市，并与券商签定承销协议；上市地管理机构批准；推销股票，公开招股；公司上市，股票上市挂牌交易。

二、公司境内上市流程有哪些

上市公司上市程序：根据《证券法》与《公司法》的有关规定，股份有限公司上市的程序如下：

（一）向证券监督管理机构提出股票上市申请股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。

（二）接受证券监督管理部门的核准对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。

（三）向证券交易所上市委员会提出上市申请股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：

1．上市报告书；

2．申请上市的股东大会决定；

3．公司章程；

4．公司营业执照；

5．经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；

6．法律意见书和证券公司的推荐书；

7．最近一次的招股说明书；

8．证券交易所要求的其他文件。

《中华人民共和国证券法》第四十七条

申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。

证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。

《中华人民共和国证券法》第四十八条

上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。

证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

《中华人民共和国证券法》第四十七条

《中华人民共和国证券法》第四十八条

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1、设立股份有限公司设立条件：(1)发起人符合法定人数;(2)发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人制定公司章程，并经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。设立须经国务院授权的部门或省级人民政府批准。2、进入辅导期按《首次公开发行股票辅导工作办法》聘请辅导机构进行辅导。辅导期结束后，辅导机构向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告，提出辅导评估申请，派出机构应按规定出具“辅导监管报告”。3、由主承销商或推荐人向中国证监会进行首次公开发行股票的推荐。4、中国证监会发行审核委员会依法审核股票发行申请，提出审核意见。5、中国证监会依照法定条件负责核准股票发行申请。6、中国证监会核准股票上市交易申请。

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公司上市流程：1、改制：将法律形式改变为股份有限公司；2、辅导：授课辅导、辅导验收；3、申报：制作上市的申报材料，将申请文件提交证监会；4、沟通反馈：证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通；5、发审会：上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过；6、发行上市：完善申报材料，企业拿着核准文件开始发行，然后申请挂牌上市。《中华人民共和国证券法》第五十条股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

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一、发股前登记1、填写《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股前登记)》;2、企业法人营业执照副本;3、组织机构代码证;4、中国证监会的批准文件;5、初步招股说明书。二、发股后登记1、书面申请(发行上市基本情况总结);2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股前登记)》;3、正式招股说明书;4、境外上市有关的合同、付款凭证及其他费用清单等;5、支付境外上市费用的核准件(从境内支付的提供);注2、3、4、5需验原件留复印件。6、无逃汇行为的书面承诺(境外上市费用的支付科目超出规定范围的、或境外上市费用超出幕股收入15%的提供);7、填写《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股后登记)》。汇发[2002]77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司办理补登记时除需提供以上3-6项材料还应提供以下材料：1、书面申请(企业基本情况及境外上市、募集外汇资金使用及调回的基本

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一、境内上市和境外上市的区别是什么1、境内证监会、交易所对企业经营的干预多境内上市的情况下，证监会和交易所易干预企业经营，一些交易行为即便企业董事会、股东会都通过，仍需要经过证监会和交易所的同意。相较这点境外上市的公司有更多的自主性。2、两者盈利要求不同境内上市对企业盈利要求更高，一些新兴行业，如互联网企业、提供解决方案的企业等，即便是有持续的盈利，可能也会对盈利模式能否持续产生质疑，包括企业历史沿革、历史中出现的与盈利能力无关的问题也会被纳入关注点。因此在境外上市中不存在的问题在境内可能导致无法上市。3、两者上市的制度不同境内上市是核准制，上市的企业都要经过中国证监会的核查，上市很多规定不好把握，企业上市门槛高。境外上市是注册制，有清晰的法律标准，只要符合上市硬指标向相关部门注册资料就可以上市。4、两者的市盈率不同我国重新启动IPO以来，境内资本市场的平均发行市盈率为25倍（有的股票发行

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第一阶段：初步洽谈（1）初步接触的主要形式是投资控股集团代表与企业的主要负责人接触洽谈，建立初步联系。（2）投资控股集团代表了解企业状况。重点关注股权结构、所属行业及行业地位、销售额、净利润、净资产、募集资金量、募集资金投向、预计未来2年或1年的业绩，企业自身的打算与设想等。（3）投资控股集团代表将根据企业的初步信息，做出简单的判断并提出初步建议。第二阶段：签订《委托境外上市意向书》投资控股集团代表与企业达成境外上市的共识后，双方签订《委托境外上市意向书》。本公司代表将向企业提供所需资料文件的目录，并根据企业的不同情况对该目录进行调整修改。如涉及到双方资料的保密问题，则需签署《保密协议书》。第三阶段：上报《境外上市推荐报告》在获得企业详细资料并实地调研后，本公司代表将进行内部初审并制作《境外上市推荐报告》，递交美国总部评审。当获得美国总部明确意向后，投资控股集团则发出商务函正式通知中国企业

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由于直接上市程序繁复，成本高、时间长，所以许多企业，尤其是民营企业为了避开国内复杂的审批程序，选择以间接方式在海外上市。即国内企业到境外注册公司，境外公司以收购、股权置换等方式取得国内资产的控股权，然后将境外公司拿到境外交易所上市。间接上市主要有两种形式：买壳上市和造壳上市。其本质都是通过将国内资产注入壳公司的方式，达到拿国内资产上市的目的，壳公司可以是已上市公司，也可以是拟上市公司。（一）境外买壳上市买壳上市是指非上市公司通过购买一家境外上市公司一定比例的股权来取得上市的地位，然后注入自己的有关业务及资产，实现间接在境外上市的目的。1、壳资源买壳上市的关键是找到一个干净的适合企业的壳。与一般企业相比，上市公司最大的优势是能在证券市场上大规模筹集资金，以此促进公司规模的快速增长。因此，上市公司的上市资格就成为一种稀有资源，所谓壳就是指上市公司的上市资格。由于有些上市公司机制转换不彻底，不善

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海外上市的含义海外上市是指国内股份有限公司向海外投资人发行股票，在海外公开的证券交易场所流通转让。狭义的海外上市就是国内企业向海外投资者发行股权或附有股权性质的证券，该证券在海外公开的证券交易所流通转让。广义的海外上市是指国内企业利用自己的名义向境外投资人发行证券进行融资，并且该证券在境外公开的证券交易场所流通转让。海外上市的特征对于企业的所有者和经营者来说，海外上市可以有效解决他们的融资问题。并且可以给他们带来在境内上市所不具备的好处。对最初企业股权转让时购买企业股权的持股人来说，一般企业海外上市的价格会高于他们之前的购买价格，因此他们此时出售可以获利。海外上市的条件拿美国的纳斯达克上市为例，海外上市的条件有以下几个方面：1.先决条件经营生物化工、生物科技、医药、科技〈硬件、软件、半导体、网络及通讯设备〉、加盟连锁等公司，经济活跃期满一年以上，且具有高成长性、高发展潜力者。2.消极条件有

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客户对象：凡有合法注册的有效法人营业执照和年回报率不低于20％的好项目的企业均可申请上市，只要他们积极配合我们提供相关文件和同意支付必要的费用，我们都能帮助他们取得在美国某一市场的上市资格；客户分类：Ａ、符合ＮＡＳＤＡＱ上市条件的企业；Ｂ、不符合ＮＡＳＤＡＱ上市条件的企业，我们重点开发不符合上市条件的企业，帮助他们多家资产重组联合上市，也可直接收购美国某一上市公司部分股权上市；费用：50—100万美元；周期：3—9个月；上市方式：借壳、买壳、收购股权、新注册壳上市；操作程序：Ａ、以国内企业为股东在海外（包括美国）注册一个壳公司；Ｂ、回国与国内公司建立合资或独资公司，以股权置换方式控制国内公司90％左右的资产；Ｃ、然后再以拥有资产的美国公司去上市；对客户上市前投资风险的保障和控制方法：1、国家已出台相应法律，国内企业和自然人可在国外设融资平台融资（法律保障）；2、我们可针对不同客户要求，提供

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依照我国公司法的规定，公司发行公司债券应按下列程序进行：1、作出决议或决定。股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，要由董事会制订发行公司债券的方案，提交股东会审议作出决议。国有独资公司发行公司债券，由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。2、提出申请。公司应当向国务院证券管理部门提出发行公司债券的申请，并提交下列文件:公司登记证明；公司章程；公司债券募集办法；资产评估报告和验资报告。3、经主管部门批准。国务院证券管理部门对公司提交的发行公司债券的申请进行审查，对符合公司法规定的，予以批准；对不符合规定的不予批准。4、与证券商签订承销协议。5、公告公司债券募集方法。发行公司债券的申请批准后，应当公告公司债券募集办法。6、认购公司债券。社会公众认购公司债券的行为称为应募，应募的方式可以是先填写应募书，而后履行按期缴清价款的义务，也可以是当场以现金支付购买。当认购人缴足价款时，发行人负

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上市公司并购重组流程怎么走

(一)中国证监会受理部门依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。(二)初审上市公司并购重组行政许可申请受理后，审核人员从法律和财务两个角度对申报材料进行审阅，撰写预审报告。(三)反馈专题会反馈专题会主要讨论初审中关注的主要问题、拟反馈意见及其他需要会议讨论的事项，通过集体决策方式确定反馈意见及其他审核意见。(四)落实反馈意见申请人应当在规定时间内向受理部门提交反馈回复意见。(五)审核专题会审核专题会主要讨论重大资产重组申请审核反馈意见的落实情况，讨论决定重大资产重组方案是否提交并购重组委审议。(六)并购重组委会议并购重组委工作程序按照《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》执行。(七)落实并购重组委审核意见对于并购重组委会议的表决结果及书面审核意见，上市公司监管部将于会议结束之日起3个工作日内向申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈。申请人应当

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一、松原境外组织租赁建设项目许可流程怎么走需要企业负责人带好材料到人民政府部门申请办理。二、松原境外个人租赁建设项目许可依据节选1.《国家安全法》第59条规定：“国家建立国家安全审查和监管的制度和机制，对影响或者可能影响国家安全的外商投资、特定物项和关键技术、网络信息技术产品和服务、涉及国家安全事项的建设项目，以及其他重大事项和活动，进行国家安全审查，有效预防和化解国家安全风险”;2.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)附件第66项规定“涉及国家安全事项的建设项目审批，实施机关为安全部、地方各级国家安全机关”。三、松原境外个人租赁建设项目许可条件1、在下列单位和地域周边，有关部门告知建设单位，属于国家安全限定区域内建设的项目：(一)市(州)级以上国家机关、军事设施、军工生产单位、电信枢纽、边境沿线;(二)省级以上国家安全机关确定的重点科研单位。2、出入

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