证券交易服务机构概念-法师兄

证券交易服务机构概念

来源：互联网时间： 2023-04-24 22:11:56 129 人看过

证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地披露经营、财务和资产状况，为政府的监督管理提供依据，从而使投资者的权益得到切实的维护。

证券投资咨询机构，也称证券投资顾问机构，是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务，以营利为目的的机构。

从事证券投资咨询业务，必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式的证券投资咨询业务。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易相关文章

证券上市交易
证券上市交易概述

证券的上市交易是资本市场活动的核心内容，所有的市场主体及其行为，都是围绕买卖证券而展开。证券上市同样也包含了证券法认定的所有证券种类的上市，在这一章，我们仍然以股票为主要对象，对证券上市交易进行介绍。一、证券上市的基本含义是指依法发行的证券通过一定的程序进入证券交易所挂牌交易的过程以及表明发行人已经成为上市公司或证券已经具备了上市证券的资格。从证券上市的基本含义，我们可以看出证券上市，1.首先是与证券交易所密不可分的制度，没有证券交易所，证券上市就没有存在的必要;没有证券上市，证券交易所也就失去设立的意义。2.证券上市是联结证券发行和证券交易的环节。3.证券发行需要通过一定的程序，是一个履行法定程序的过程二、证券上市的程序证券上市的程序随着我国证券市场的发展经过了几次修改，到了2005年修订证券法的时候，最终确定下来：新修改的证券法将原法规定的由国务院证券监督管理机构核准或由授权证券交易所

2023-04-24

483人看过
证券发行
证券发行、交易有关的机构

（一）证券交易所1、我国证券交易所是实行会员制的非营利性的法人组织。2、会员大会是证券交易所的权力机构，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（二）证券公司1、证券公司的业务范围和注册资本经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。证券公司的注册资本因业务范围的不同而有不同的要求。其经营前列业务范围第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币l亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。2、证券公司的经营权限（1）证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融

2023-04-24

195人看过
配套设施
物业服务费的概念及构成

一、物业服务费的概念物业服务费是指物业服务企业按照物业服务合同的约定，对房屋及配套设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护相关区域内的环境卫生和秩序，向业主收取的费用。二、物业服务费的构成依据2004年1月1日起施行的《物业服务收费管理办法》（发改价格［2003］1864号）的规定，物业服务成本或者物业服务支出构成一般包括9方面：1．管理、服务人员的工资、社会保险和按规定提取的福利费是指物业服务企业向所聘用的管理、服务人员按月发放的工资和按工资的14％提取的职工福利费。具体包括基本工资、津贴、福利基金、保险金、服装费及其他补贴等，不含奖金。2．物业共用部位、共用设施设备的日常运行、维护保养费主要是指门厅、楼梯间、电梯间、走廊通道、室外墙面、屋面、供水管道、排水管道、照明灯具、电梯、邮政信箱、避雷装置、消防器具、道路、绿地、停车场库、化粪池、垃圾箱等的维修养护费用及公共照明费等。3．物业

2023-04-12

411人看过
证券承销
证券承销业务的概念与种类

一、证券承销业务的概念与种类证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。证券承销业务的种类。根据我国证券法的规定，我国证券承销业务分为代销和包销两种方式。1、证券代销，又称代理发行，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出

2023-04-24

282人看过

证券交易所
深圳证券交易所数字证书服务协议

深圳证券交易所数字证书服务协议深圳证券交易所数字证书服务协议深圳证券信息有限公司受深圳证券交易所授权，负责运营深圳证券交易所身份认证系统并发放深圳证券交易所数字证书。为明确深圳证券信息有限公司与用户的权利和义务，规范双方业务行为，深圳证券信息有限公司本着平等互利的原则，就数字证书服务相关事宜与用户达成《深圳证券交易所数字证书服务协议》。一、定义如无特别说明，下列用语在《深圳证券交易所数字证书服务协议》中的含义为：1．“深交所”：指深圳证券交易所。2．“信息公司”、“甲方”：指深圳证券信息有限公司。3．“数字证书服务”：指深圳证券信息有限公司借助互联网技术为用户提供的使用数字证书的网络业务等服务。4．“用户”、“乙方”：指自愿使用深圳证券交易所数字证书的机构和个人。5．“本协议”：指《深圳证券交易所数字证书服务协议》。二、用户权利及义务1．在申请深交所数字证书时，须向信息公司提供真实、准确的

2023-04-23

53人看过
借款
资产证券化的概念

1977年美国投资银行家刘易斯瑞尼尔（ＬＲ）首次使用“资产证券化”这个名词。资产证券化之父——美国耶鲁大学法博齐教授（ＦＪ．Ｆ）认为，“资产证券化可以被广泛地定义为一个过程，通过这个过程将具有共同特征的贷款、消费者分期付款合同、租约、应收账款和其他不流动的资产包装成可以市场化的、具有投资特征的带息证券”。1991年，美国学者格顿纳（Ｇ）的定义最具代表性，他认为：“资产证券化是使储蓄者与借款者通过金融市场得以部分或者全部匹配的一个过程，或者提供的一种金融工具。在这里，开放的市场信誉取代了由银行或者其他金融机构提供的封闭的市场信誉”。在这个定义中，证券化包括两方面的含义：一是指融资证券化，即指资金需求者通过在金融市场上发行股票、债券等有价证券直接从资金提供者那里获得资金的一种融资方式，是一种增量资产的证券化，被称作是“一级证券化”。一般来讲，只有信誉卓越的大公司才能以这种方式进行融资。二是指资

2023-02-26

403人看过