证监会公布对两起违规案件行政处罚决定-法师兄

证监会公布对两起违规案件行政处罚决定

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 20:15:50 211 人看过

中国证监会有关部门今天公布了对两起违法违规案件查处及处罚决定。其中，四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒因内幕交易及短线交易两项违法行为被给予警告、没收违法所得141955.80元并处以170346.96元罚款，同时市场禁入3年的处罚。这也是国内首例被监管部门通过推论认定的内幕交易和短线交易违规案件。

根据《证券法》对内幕交易以及上市公司高管短线交易的规定，证监会认定，佘鑫麒的上述行为属于上市公司高管利用职务之便从事内幕交易并进行短线交易的典型案件。

调查发现，在四川圣达年报和中期业绩快报发布前，违规交易的证券账户由佘鑫麒本人控制并操作交易，在年报和中期快报发布前后佘鑫麒本人都在正常行使总经理的职责。环境证据完全可以推证出其从事了内幕交易和短线交易违规行为的真空存在。

中国证监会今天还同时公布了对湖南泰阳期货经纪有限公司(现更名为方正期货有限公司，简称泰阳期货)违法违规案行政处罚的决定，对泰阳期货给予警告并处10万元罚款，对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告，并处以2万元、3万元的罚款。

中国证监会负责人表示，此案中有两点要引起期货公司特别注意，一是对于已通过期货从业人员资格考试但并未按规定取得从业资格的人员，仍属于不得从事期货业务的人员;二是虽然期货公司可以聘用无从业资格的人员作为期货业务的辅助人员，但辅助人员不得对外开展期货业务。

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