合格境外机构投资者托管人资格审批
来源:互联网 时间: 2023-06-12 15:00:55 203 人看过

序号项目内容

1项目名称合格境外机构投资者托管人资格审批

2公开方式主动公开

3项目类别行政许可

4文件编号

5事项依据1、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(中华人民共和国国务院令2004年第412号);2、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(人民银行、证监会2002年第12号令);3、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》(国家外汇管理局【2002】2号公告)。

6办理对象

及范围合格境外机构投资者

7办理条件符合条件的境外机构投资者

8办理手续1、申请书;2、金融业务许可证副本;3、有关托管业务的管理制度;4、拥有高效、快速的信息技术系统的证明文件;5、最近三年外汇业务经营情况报告和国家外汇管理局要求的其他文件。

9办理流程(一)受理

对申请人提出的行政许可申请,应根据下列情况分别处理:

1、申请事项依法不需要取得行政许可的,应当即时书面告知申请人不受理;

2、申请事项依法不属于外汇局职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并告知其向有关行政机关申请;

3、申请事项属于外汇局职权范围,但不属于本级机构受理的,应当即时向申请人说明情况,并告知其向有权受理的机构提出申请;

4、申请材料存在错误可以当场更正的,应当允许申请人当场更正;

5、申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场一次性告知申请人需要补正的全部内容;

6、申请材料属于外汇局廊坊市市中心支局职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请;

7、依前款规定受理、不受理、不予受理或者要求补正申请材料的,应当出具加盖本行行章或者行政许可专用章并注明日期的书面通知。

(二)审查

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年11月24日 13:39
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多证券投资相关文章
  • 合格境外机构投资者在境内从事证券投资应如何开立和使用银行结算
    中国证券监督管理委员会和中国人民银行联合颁布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》于2002年12月1日起正式施行。该办法允许经核准的合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),在相关规定要求下汇入一定额度的外汇资金,并转换为人民币,通过严格监管的专门账户投资中国证券市场,其投资证券所得、股息等经审核后可转为外汇汇出。这是一种既遵循国际惯例,又符合我国国情的、有条件的市场放开模式,有关管理部门可以对外资进入进行必要的限制和引导,使之适应我国的经济发展和证券市场发展,以控制外来资本对我国经济独立性的影响,抑制境外投机性游资冲击我国经济,推动我国资本市场国际化,促进资本市场健康发展。根据规定,合格投资者在我国境内从事证券投资业务,可开立人民币特殊账户和人民币结算账户。合格投资者应凭国家外汇管理部门的批复文件,以合格投资者的名义在托管人(经中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局批准的,
    2023-05-03
    431人看过
  • 我国境外投资的审批管理
    中国已逐步放开投资境外的审批及管理。针对热点及非热点国家和地区,国家设置了略有不同的审批体系。根据国家最新文件,热点国家和地区的范围已进一步缩小,该名单已调整为:美国、日本、新加坡、朝鲜、巴基斯坦、以色列、伊拉克。简化程序企业在非热点国家和地区设立境外企业或境外机构的,由所在地省级外经贸主管部门审批。在未建交国(地区)和热点国家(地区)设立境外企业或机构的,仍按原外经贸部230号文件执行;设立劳务合作类境外企业或机构统一由商务部审批。减少申报材料在未建交国(地区)和热点国家设立境外企业需向外经贸部提交以下材料:地方外经贸主管部门申请报告、外汇资金来源审查意见、境外企业合同章程、投资主体营业执照、驻热点国家使(领)馆经商处(室)意见;在未建交国(地区)和热点国家(地区)设立境外机构需向外经贸部提交以下材料:地方外经贸主管部门申请报告、境外机构工作条例及主要负责人简历、主办单位营业执照、驻热点
    2023-04-25
    245人看过
  • 上交所合格境外机构投资者证券交易实施细则发布
    当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,上证所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求;当日交易结束后,如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,上证所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到通知之日起的五个交易日内作出相应处理,以满足持股限定比例要求。若五个交易日内遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,被通知减持的合格投资者可向本所申请继续持有原股份。当合格机构投资者取得证券投资业务许可证,投资额度获批准并取得外汇登记证,指定或变更托管人,指定或变更代理进行境内的证券交易活动的证券公司,变更机构名称或法人代表,增加或减少注册资本,涉及诉讼或在境外受到重大处罚,证券投资业务许可证
    2023-06-12
    499人看过
  • 中国人民银行关于商业银行申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知
    银发〔2002〕371号02-12-17中国人民银行各分行、营业管理部,各国有独资商业银行、股份制商业银行:为配合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(中国证券监督管理委员会和中国人民银行令〔2002〕第12号,以下简称《办法》)的实施,现就商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题通知如下:一、中资商业银行应根据《商业银行中间业务暂行规定》(中国人民银行令〔2001〕第5号)第十六条的有关规定提交申请资料。二、外资独资银行、合资银行和外国银行分行应根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》(中国人民银行令〔2002〕第1号)第四十四条规定提交下列申请资料:(一)由申请人总部授权签字人签署的从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务申请书。申请书由董事长或行长(首席执行官、总经理)签署的,不需出具授权书;由其他人员签署的,需出具授权书。授权书应经所在国
    2023-06-07
    373人看过
  • 严格境外机构和个人购房管理
    (十)境外机构在境内设立的分支、代表机构(经批准从事经营房地产业的企业除外)和在境内工作、学习时间超过一年的境外个人可以购买符合实际需要的自用、自住商品房,不得购买非自用、非自住商品房。在境内没有设立分支、代表机构的境外机构和在境内工作、学习时间一年以下的境外个人,不得购买商品房。港澳台地区居民和华侨因生活需要,可在境内限购一定面积的自住商品房。(十一)符合规定的境外机构和个人购买自用、自住商品房必须采取实名制,并持有效证明(境外机构应持我政府有关部门批准设立驻境内机构的证明,境外个人应持其来境内工作、学习,经我方批准的证明,下同)到土地和房地产主管部门办理相应的土地使用权及房屋产权登记手续。房地产产权登记部门必须严格按照自用、自住原则办理境外机构和个人的产权登记,对不符合条件的不予登记。(十二)外汇管理部门要严格按照有关规定和本意见的要求审核外商投资企业、境外机构和个人购房的资金汇入和结
    2023-06-26
    375人看过
  • 外商投资资产评估机构设立审批
    申请事项:外商投资资产评估机构设立办理依据:国家国有资产管理局、外经贸部[1997]国资办发第26号《设立外商投资资产评估机构若干暂行规定》(1997年4月7日)办理条件:1、中国评估机构应是获得了国家资产局统一印制的《资产评估资格证书》的资产评估公司(事务所)、土地估价事务所、房地产估价事务所、会计师事务所、审计事务所、财务咨询公司等。2、外国评估机构应是具有先进专业技术和良好信誉,年收入不少于2000万美元,评估专业人员不少于200人,且具有和中国资产评估高级人员进行业务交流水平的机构。来华从事资产评估业务的专业人员,须已取得所在国家(地区)的注册资产评估师资格,并具有5年以上资产评估资历和丰富的资产评估知识与经验。3、外商投资评估机构注册资本最低不得少于50万美元,并须有与其申办业务相适应的经营管理人员、专业技术人员和固定的办公场所。4、外商投资评估机构的经营期限一般不超过30年。申
    2023-04-23
    230人看过
  • 合格投资者的规则
    独立投资人的标准是社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金。依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。独立投资人公司怎样申请破产独立投资人公司不可以申请破产。因为依据个人独资企业法可知,个人独资企业并不属于法人组织,股东对公司债务承担无限责任。所以独立投资人公司是不能申请破产的。个人独资企业一般是指,按本法在中国境内设立,让一个自然人投资,财产为投资人个人所有,投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条下列投资者视为合格投资者:1、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等
    2023-07-11
    270人看过
  • 境内机构境外投资外汇管理规定的说明
    为贯彻落实走出去发展战略,促进和便利境内机构境外直接投资活动,规范和完善境外直接投资外汇管理,日前,国家外汇管理局起草了《境内机构境外直接投资外汇管理规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》)。现将有关情况说明如下:一、出台《规定》的背景近年来,国家外汇管理局认真贯彻落实科学发展观和走出去发展战略,根据国家境外投资产业指引和国际收支状况,主动积极地进行政策调整和制度创新,出台了一系列政策调整措施,进一步简化境外投资外汇管理审核手续,下放审核权限,取消购汇额度限制,促进境内企业走出去发展壮大,取得了较好的成效,主要措施有:一是简化境外投资审核手续。取消境外投资外汇风险审查;简化境外投资外汇资金来源审核手续;取消汇回利润保证金制度。二是进行境外投资外汇管理改革试点。从2002年开始试点,2005年5月全面推广。主要内容有:1、放宽企业境外投资外汇资金来源,除了自有外汇资金外,还可使用外汇贷款和人
    2023-04-25
    227人看过
  • 境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法
    第二条境外金融机构向已依法设立的中资金融机构投资入股,适用本办法。本办法所称的境外金融机构包括国际金融机构和外国金融机构,国际金融机构是指世界银行及其附属机构、其他政府间开发性金融机构及中国银行业监督管理委员会认可的其他国际金融机构;外国金融机构是指在外国注册成立的金融控股公司、商业银行、证券公司、保险公司、基金及中国银行业监督管理委员会认可的其他外国金融机构。本办法所称的中资金融机构是指依法在中国境内设立的中资商业银行、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司,以及中国银行业监督管理委员会批准设立的其他中资金融机构。本办法所称的投资入股比例是指出资额或者所持股份占中资金融机构的实收资本总额或者股份总额的比例。第三条中国银行业监督管理委员会依法对境外金融机构投资入股中资金融机构的行为进行监督管理。第四条境外金融机构投资入股中资金融机构,应当经中国银行业监督管理委
    2023-06-12
    411人看过
  • 境外投资审批需要多久
    根据《境外投资管理办法》第十一条、第十二条的规定,商务部核准境外投资应当征求我驻外使(领)馆(经商处室)意见。商务部应当在受理中央企业核准申请后20个工作日内(包含征求经商处意见的时间)作出是否予以核准的决定。申请材料不齐全或者不符合法定形式的,商务部应当在3个工作日内一次告知申请企业需要补正的全部内容。逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理。省级商务主管部门应当在受理地方企业核准申请后对申请进行初步审查,并在15个工作日内(包含征求经商处意见的时间)将初步审查意见和全部申请材料报送商务部。申请材料不齐全或者不符合法定形式的,省级商务主管部门应当在3个工作日内一次告知申请企业需要补正的全部内容。逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理。商务部收到省级商务主管部门的初步审查意见后,应当在15个工作日内做出是否予以核准的决定。对予以核准的境外投资,商务部出具书面核准决定并颁发《企业境外投
    2023-02-20
    284人看过
  • 境外投资商委审批流程
    流程:1、核名(区域+字号+行业+公司类型)(字号+行业+区域+公司类型)。2、商务厅备案(批准证书)。备案需提交:法人资信证明、护照翻译件(需加盖翻译公司鲜章)、场地证明(产权证复印件、租房协议)、章程、委派书(总经理聘任书、监事委派书、执行董事、法定代表人委派书)。3、申办执照、上网章、代码、税务--开基本户--打款验资--出验资报告-----(做变更)。申请注册所需材料:1、个人护照(时间要在有效期内)、港澳通行证。2、外国银行对投资方的资信证明原件(本国所在银行开具)。3、投资方的营业执照复印件(经所在国家(地区)公证机关公证或中国驻当地大使馆做公证)。4、投资方承诺书及公司介绍。5、中方必须是企业,外资可以是自然人也可以是企业。6、上述材料中若有外文,需由翻译公司翻译成中文,并加盖翻译公司专用章。7、只能在市级工商局进行登记注册。成都商有道实业有限公司在办理。一、个人境外投资的方
    2023-02-26
    228人看过
  • 境内境外同一投资人或者实际控制人的公司外资并购如何审批
    境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内的公司,应报商务部审批。2008年前,这类并购不需要商务部审批,2006年9月8日《关于外国投资者并购境内企业的规定》施行后,需要商务部审批。包括在BVI、毛里求斯、马绍尔、香港等地注册的各种离岸公司。当事人不得以外商投资企业境内投资或其他方式规避前述要求。一、什么是中外合作企业1、中外合作企业是由外国的企业、其他经济组织或个人,同中国的企业或其他经济组织,在中国境内举办的契约式企业。合作各方的合作条件、收益分配、风险和亏损分担、投资回收和经营管理方式及合作终止时剩余财产的归属等,均在合同中约定。中外合作经营企业与中外合资经营企业最重要的区别是,合作各方的投资或合作条件可以不折算成股权或者虽折算成股权,但收益分配、风险承担、债务分担及企业终止时剩余财产的分配等,可完全不按或不完全按其投资的股权状况来决定。投资回
    2023-04-11
    118人看过
  • 合格投资者认证材料
    有限责任公司
    一、合格投资者认证材料合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。美国联邦政府颁布的《1933年证券法》中规定,任何发行人在退出市场时都必须在证券交易委员会注册,并将已发行证券转卖给合格投资者。可对私募公司进行投资的个人或机构。为保护投资者利益,美、加证券交易管理机构规定符合一定条件并可对市场进行判断的投资者才能对私人有限合作公司投资,同样这些公司只能向合格投资者募集资金。其基本条件为个人资产不低于100万美元;年收入不低于20万美元;已经至少15万美元投资于资本市场;对私募公司的投资总额不得超过个人总资产的20%等。二、合格投资者认定的好处私募产品对投资者要求较高,以往投资者在高预期收益诱惑下,很容易忽略投资风险,将大量资金投入私募产品,一旦出现风险,其亏损足以令很多投资者破产。合格投资者的认定标准可确保参与私募产品的投资者具备相应的风险识别能力和承受能力,也可遏制金融机
    2023-04-25
    424人看过
  • 如何认定合格投资者
    一、如何认定合格投资者下列投资者视为合格投资者:社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。二、合格投资者的认定标准是什么个人投资者的金融资产不低于500万元人民币,机构投资者的净资产不低于1000万元人民币,具备相应的风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。《私募证券投资基
    2023-06-07
    137人看过
换一批
#投资风险
北京
律师推荐
    展开

    证券投资是指投资者通过买卖股票、债券、基金等有价证券以及其衍生品,来赚取买卖价差、利息以及资本利得的投资过程和投资行为。 在证券市场中,投资者包括法人和自然人。证券投资是广大投资者间接投资各大行业的重要形式。... 更多>

    #证券投资
    相关咨询
    • 一般境外投资者与合格境外投资者的区别
      新疆在线咨询 2022-06-08
      1.一般境外投资者与合格境外投资者的区别请看以下说明,希望对你有帮助哦 合格境外个人投资者即为一般境外投资者,可以看做是合格境外机构投资者的升级版。它是包括我国在内的一些国家和地区实行的有限度的开放资本市场的一项过渡性的制度。在人民币没有实现完全可自由兑换以及资本项目尚未开放的情况下,将境外投资者“引进来”,允许合资格的境外机构投资者直接投资于内地资本市场,投资股票、债券等产品,并通过严格监管的专
    • 境外机构境内投资商务部审批
      天津在线咨询 2022-11-20
      (一)申请人条件 中国境内依法设立的企业、事业单位 (二)具备或符合以下条件的,准予备案: 申请材料齐全、如实完整,符合法定形式。 (三)有如下情形之一的,不予以备案: 1.申请材料不全或不符合法定形式。 2.属于核准情况的。 3.企业提供虚假材料申请的。 4.其他不予以备案的情形。
    • 所谓的合格的境外投资者
      甘肃在线咨询 2022-08-12
      符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构。
    • 如何做合格托管机构审批报告
      安徽在线咨询 2022-03-30
      托管机构应当于每季度结束后的15个工作日内和每年3月31日前,向中国保监会提交季度报告和年度报告,至少包括以下内容:(一)保险资金投资情况;(二)投资合法合规情况;(三)异常交易及需提请关注事项;(四)资产估值情况;(五)主要风险状况;(六)涉及的关联交易情况;(七)中国保监会规定的其他审慎性内容。
    • 合格境外投资者的含义是什么?
      河北在线咨询 2023-11-22
      合格境外投资者含义是指经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人。