监会发布私募基金监督管理暂行办法确立五原则-法师兄

监会发布私募基金监督管理暂行办法确立五原则

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:13:49 66 人看过

在今日证监会新闻发布会上，新闻发言人张某某22日表示，证监会今日正式发布实施《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下称《办法》)。

《办法》明确了五项监管原则：一是明确了全口径备案制度；二是确立了合格投资者制度；三是明确了私募基金的募资规则；四是提出了规范投资运作行为的有关规则；五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。

《办法》对创投基金设专章明确监管规则，采取区别于其他私募基金的监管方式和措施。

《办法》要求同一私募投资基金管理人，设立子公司，由市场自行决定，对私募股权基金和创投基金的管理人和机构，不强制其加入基金业协会，其从业人员不强制其具有从业资格。

《办法》发布实施后，各类私募基金管理人均需依照规定向基金业协会申请登记，各类产品均需申请备案，否则将依法予以处罚。

张某某表示，私募投资基金监督管理暂行办法呈现三方面特点，第一，功能监管，将各类的私募基金均纳入调整范围，并明确其子公司试用办法。

第二，适度监管的原则，不对私募基金管理人进行强制准入要求，在信批环节，未要求进行信息披露，而是对重大影响的信息披露进行了要求。在行业自律环节，运用自律规则进行会员的管理。

第三，负面清单的制度探索，法无禁止即可为的特点，总体要求方面，对私募基金运作，规定了禁止运行的行为。

张某某称，《办法》的发布有两方面重要意义，一方面落实基金法对于私募投资在基金的通知，确立了私募基金的适度管理制度；另一方面，可以为建立健全促进各类投资基金奠定基础，为财税等部门提供依据。

张某某介绍，该办法公开征求意见以来，共收到58份来自社会各界的意见，并在正式办法中作出8方面的修改。对包括调整合格投资者标准、放宽宣传推介、修改禁止承诺保本保收益的规定等意见，办法未予采纳。

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