委员建议进一步规范基金信息披露-法师兄

委员建议进一步规范基金信息披露

来源：互联网时间： 2023-06-06 15:44:34 199 人看过

全国政协委员钟晓渝日前建议,应进一步规范基金信息披露,涉及基金信息披露的相关法规制度应进一步细化、简化、具体化以利于投资者更充分地了解基金信息,更容易读懂披露的信息,更利于基金投资者维护自身的权益,促进基金业的健康发展。

钟晓渝指出,根据目前的实际运行状况,基金信息披露在具体操作和运行中仍存在一些不容忽视的问题。比如,信息披露文件的文字表述不够通俗易懂;信息披露基本停留在法定信息披露要求的内容上;对交易成本的表达不明显;披露的及时性不够等。

为此,钟晓渝建议,应进一步提高基金信息披露的通俗性;提高基金信息披露的及时性,年报应在一年结束后一个月内、半年报在半年结束后半个月内、季报在季度结束后一周内披露;提高基金信息披露的准确性,如披露报告期内产生收益与损失最大的前五个投资品种、数量等。

钟晓渝强调,应进一步提高基金信息披露的透明度。如基金分红应有说明,增加披露报告期内分红应分多少、实际分多少、是否按照合同执行的说明;增加列明投资者的交易成本,如申购、赎回费用,基金的广告费用、会计师事务所费用、律师费等这些实际由基金本身支出的费用可以明确列示等。

据统计,目前我国基金总体规模大约为2万亿元左右,基金账户已经超过1亿,涉及的投资者按每个家庭3人算已经达几亿之巨,已经成为全国老百姓金融经济生活中的重要理财工具。

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基金的信息披露内容

根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》，基金信息披露必须公开披露的基金信息包括：招募说明书（或公开说明书）该报告旨在充分披露可能对投资者作出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则，收益分配方式等。基金招募说明书是投资人了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。由于开放式基金的申购是一个持续的过程，其间有关基金的诸多因素均有可能发生变化，为此，招募说明书（公开说明书）每半年必须更新一次。定期报告定期报告包括年度报告、中期报告、基金资产净值公告、基金投资组合公告、每基金单位净值公告。年度报告年度报告的内容包括一年来基金运作的回顾和总结，总体反映基金一年来的运作及业绩情况。投资者通过年报可以较为充分地了解基金一年的运作状况及基金的管理人

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违规披露不披露重要信息罪

对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：1、造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的；2、虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的；3、虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的；4、未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的；5、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；6、致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；7、在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；8、多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；9、其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。违

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公开披露的基金信息包括

（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（二）基金募集情况；（三）基金份额上市交易公告书；（四）基金资产净值、基金份额净值；（五）基金份额申购、赎回价格；（六）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；（七）临时报告；（八）基金份额持有人大会决议；（九）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；（十）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（十一）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。本条是对公开披露的基金信息文件的规定。依照本条规定，公开披露的基金信息包括：一、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法必须制作的供投资人了解基金管理人的基本情况，说明基金发售有关事项，指导投资人认购基金份额的规范性文件，其编制原则是要求基金管理人将所有对投资人作出投资判断有重大影响

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违规披露、不披露重要信息罪一般的判刑：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。一、上市公司信息披露有什么方式上市公司信息披露的方式有：1、上市披露，一级市场招股说明书；二级市场上市公告；2、定期披露，上市公司信息披露，主要采用定期披露；3、临时披露、重要事件公告、收购合并公告等。根据《中华人民共和国刑法》规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负

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