证监会新闻发言人张晓军26日表示，证监会近日发布《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》，进一步明确证券经营机构参与全国股转系统业务的有关事项，明确了证券公司以及其他机构在全国股转系统开展推荐业务等六个方面的要求。支持证券期货经营机构通过全国股转系统募集资金，增强资本实力和抗风险能力，提升服务中小微企业的水平，支持QFII、RQFII投资全国股转系统挂牌股票。
经证监会同意，证券公司可以试点开展全国股转系统挂牌股票借贷业务，对冲做市业务持仓风险。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构、私募基金管理机构等机构经证监会备案后，在全国股转系统开展做市业务。开展做市业务的机构实缴注册资本应不低于1亿元，财务状况稳健，且具有与开展做市业务相适应的人员、制度和信息系统。
经证监会同意，证券公司可以试点开展全国股转系统挂牌股票的质押式回购等创新业务，为中小微企业提供融资支持。支持基金管理公司在有效保护投资者利益、防范相关风险的前提下，试点推出投资于全国股转系统挂牌股票的公募基金产品。支持合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资全国股转系统挂牌股票。
在支持证券期货经营机构利用全国股转系统补充资本，提升抗风险能力方面，通知提出，支持证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等证券期货经营机构在全国股转系统挂牌。申请挂牌的证券期货经营机构无须向证监会申请出具监管意见书，只需在挂牌后5个工作日内报证监会和住所地证监局备案。支持证券期货经营机构通过全国股转系统募集资金。证券期货经营机构可以通过全国股转系统发行普通股、优先股、私募债、可转债等产品，增强资本实力和抗风险能力，提升服务中小微企业的水平。支持证券期货经营机构通过全国股转系统进行股权转让。挂牌证券公司通过全国股转系统变更持股5%以下股权的股东，参照适用上市证券公司变更持股5%以下股权股东的有关要求。证券期货经营机构可以通过全国股转系统探索股权激励，建立、健全员工激励与约束机制。
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证监会证监会微博今日独家做客微访谈，解读《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》。访谈中证监会表示《创新意见》主要有三个特点与三大亮点。三个特点：一是开篇第一个举措便提出提升服务实体经济的能力，更加强调了期货经营机构在服务实体经济中的作用，并且明确了具体的措施；二是篇章结构更为简练，简明扼要提出了推动期货经营机构创新发展的八大重点举措；三是涉及的范围更加广阔，不仅只涉及经营机构，还涵盖期货市场、投资者等相关内容。三大亮点：一是实现四个拓展，即向多元化业态拓展、向现货拓展、向场外拓展和向境外拓展；二是提出探索建立以套期保值和风险管理为目的的专业交易商制度，培育专业交易商队伍；三是明确提出稳步发展场外衍生品业务，服务实体经济风险管理需要。2023-06-06259人看过 -
融资证监会昨日发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》(下称《意见》)。《意见》共八条，明确了今后一段时期推进期货经营机构创新发展的总体原则和具体措施。有分析人士对期货日报记者表示，《意见》的出台将进一步提升期货行业在服务实体经济、促进经济结构转型升级方面的作用。业内人士指出，《意见》紧紧围绕服务实体经济发展，通过多项举措推进期货经营机构的业务和产品创新，在扩大QFII、RQFII参与期货及衍生品交易的范围、支持股权、债券融资并发行上市、网上开户、开展期权等衍生品做市业务、拓宽资管产品投资范围、探索交易商制度、境外业务试点等方面的促进力度超出市场预期。《意见》以增强竞争能力、服务实体经济为主线，对期货经营机构创新发展重点提出了八大举措：一是大力提升服务实体经济能力。包括支持期货经营机构提供风险管理服务，进一步扩大风险管理公司业务试点，进一步丰富交易所的基础衍生品工具等内容。二是努力增强2023-06-06184人看过 -
证监会晚间发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展意见》(以下简称《意见》)，制定了今后一段时期推进期货经营机构创新发展的总体原则和具体措施。证监会指出，今年来我国期货市场获得快速发展，市场功能日益发挥，服务国民经济的能力进一步提高，得到了社会各界认可。作为连接交易所和投资者的纽带和桥梁，期货以及衍生品行业也获得长足发展，在资本实力、合规状况等方面得到了很大提升。但是，目前期货以及衍生品行业也太较为单一，服务能力和实体经济的需求相比还存在较大差距，在一定程度上影响和制约了期货市场发展。新国九条以提高证券期货服务也竞争力为重要目标，从放宽业务准入、促进中介机构创新发展等方面为期货以及衍生品行业发展指明了方向。为贯彻落实新、国九条精神，积极采取措施，加快推动行业创新发展，满足实体经济日益多元化的风险管理和财富管理需求。证监会发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展意见》(以下简称《意见》)，制2023-06-06181人看过 -
证监会继今年5月《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》、6月《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》之后，中国证监会16日发布了《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》(以下简称《意见》)，提出八大重点措施支持期货业创新，包括支持期货公司在境内外发行上市。本周三(17日)，备受业界期待的首届期货创新大会——2014期货经营机构创新发展研讨会将在北京召开，在业内人士看来，此时公布《意见》，将为今后一段时间整个期货业的创新指明方向。《意见》对期货经营机构创新发展重点提出了八大举措：一是支持期货经营机构提供风险管理服务，进一步扩大风险管理公司业务试点，进一步丰富交易所的基础衍生品工具等内容；二是推进期货公司业务转型升级，加快发展期货公司资产管理业务等内容；三是适时放宽行业准入；四是探索交易商制度，培育专业交易商队伍；五是逐步推进期货经营机构对外开放；六是稳步发展场外衍生品业务，包括支持2023-06-0664人看过
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证监会依据《证券法》，证券监管机构是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，证券市场的参与者进行监督管理的部门，主要包括中国证券监督管理委员会和地方证券监管部门。中国证监会是我国证券管理体制中的核心构成部分，其核心地位由我国《证券法》第1条和第166条加以明确。第1条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理。第166条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场履行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。这两条总括了中国证券会的法律地位：是我国最高的证券监管机构，是专门的证券监管机构。2023-06-06145人看过 -
新三板挂牌一、证券公司1.股东资格限制《中华人民共和国证券法（2014修正）》（以下简称《证券法》）第一百二十四条对证券公司主要股东的资格进行了规定：（二）主要股东具有持续盈利能力，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。《证券公司监督管理条例》（以下简称《证券公司条例》）第十条对持股5%以上的股东的资格进行了规定：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。2.股权变动限制《证券法》第一百二十九条规定：证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司条例》第十2023-04-24259人看过
证监会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
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证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证监会批准吗？浙江在线咨询 2022-10-02证券公司，在境外参股证券经营机构，必须经证监会批准。，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的、实际控制人，变更中的重要条款，合并、分立、变更形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 -
证券期货咨询许可证经营范围第二十三条新规安徽在线咨询 2022-09-10证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。 -
期货证券经营者期货结算监管办法第十条北京在线咨询 2022-09-18期货申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）金融期货结算业务资格申请书；（二）加盖公司公章的复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；（三）会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；（四）从事金融期货结算业务的计划书；（五）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的 -
证券公司境外设立证券经营机构的，会被警告吗？重庆在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第二百一十八条证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。证券公司违反本法第一 -
证券公司在境外设立证券经营机构，必须经XX会批准吗？河北在线咨询 2022-10-01证券公司在境外设立证券经营机构，必须经证监会批准。根据《中华人民共和国(2005修订)》第条，设立证券，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
