设立证券公司有什么条件要求？-法师兄

设立证券公司有什么条件要求？

来源：互联网时间： 2023-06-09 17:00:18 237 人看过

根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司，必须具备下列条件：

(一)注册资本最低限额为人民币五亿元;

(二)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;

(三)有固定的经营场所和合格的交易设施;

(四)有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

设立经纪类证券公司，必须具备下列条件：

(一)注册资本最低限额为人民币五千万元;

(二)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;

(三)有固定的经营场所和合格的交易设施;

(四)有健全的管理制度。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
设立证券公司的股东净资产是否有要求

设立证券公司的股东净资产是有要求的，《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。“在我国现行的会计核算中，为了反映股东权益的构成，便于投资者以及其他报表阅读者了解公司股东权益的来源及其变动情况，将股东权益分为实收资本、资本公积、盈余公积及未分配利润四个部分分别核算，并在资产负债表上得以反映。实收资本包括国家、其他单位、个人对公司的各种投资。资本公积包括公司接受捐赠、法定财产重估增

2023-04-03

130人看过
证券公司
综合类证券公司的设立条件是哪些

综合类证券公司的设立条件：1、有符合本法规定的注册资本；2、有符合法律、行政法规规定的公司章程；3、有完善的风险管理与内部控制制度；4、有合格的经营场所和业务设施；5、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，6、从业人员具有证券从业资格。证券公司设立条件是什么1、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：（1）设立目的；（2）名称；（3）主要办公及交易场所和设施所在地；（4）职能范围；（5）会员的资格和加入、退出程序；（6）会员的权利和义务；（7）对会员的纪律处分；（8）组织机构及其职权；（9）高级管理人员的产生、任免及其职责；（10）资本和财务事项；（11）解散的条件和程序；（12）其他需要在章程中规定的事项。2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：3、有符合本法规定的注册资本：4、董事、监事、高级管理人员具备任职

2023-08-09

315人看过
证券公司
证券公司应满足哪些条件才能设立

我国的证券法对设立证券公司的条件作出了明确的规定。通常情况下，条件一般是：1、有符合法律、法规规定的公司章程；2、财务状况和诚信记录良好，最近三年没重大违规记录；3、有符合规定的公司注册资本；4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法条件；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的经营场所、设施和技术系统；7、存在其他法律、法规规定的条件。设立证券公司应具备哪些条件设立证券公司应当具备下列条件：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的营业场所和营业设施；7、法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法

2023-07-01

95人看过
证券公司
证券常识:证券公司的设立

证券公司的设立1.证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2.证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产等，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内

2023-06-13

305人看过

借款
公司发行公司债券有哪些条件要求

一、发行条件公司债券是指股份公司在一定时期内(如10年或20年)为追加资本而发行的借款凭证。根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件：1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算;3、公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策;4、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;5、债券的利率不超过国务院规定的利率水平;6、公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;7、经资信评估机构评级，债券信用级别良好。二、不得发行条件公司存在下列情形的不得发行公司债券：1、前一次公开发行的公司债券尚

2023-06-18

484人看过
证券公司
建立证券公司对员工的要求是什么

设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。证券公司设立的流程是什么先到当地证监会申请，然后是国务院证券监督管理机构受理。也就是说要国务院批准。需要你们的股东信息注册资本至少五千万起。净资产不低于二亿。净资本不低于二千万。具体资料需要国务院申请材料证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况

2023-07-05

390人看过
国有独资公司
三会设立条件对国有独资公司的要求

国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权；国有独资公司设董事会，董事每届任期不得超过三年。董事会成员中应当有公司职工代表；国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。制定国有独资公司章程须知一、为方便投资人，制作了国有独资公司章程参考格式。国有资产监督管理机构可以参照章程参考格式制定章程，也可以根据实际情况自行制定，但章程中必须具备本须知第二条所列事项。二、根据《中华人民共和国公司法》有关规定，国有独资公司章程应当载明下列事项：（一）公司名称和住所；（二）公司经营范围；（三）公司注册资本；（四）股东名称；（五）出资方式、出资额和出资时间；（六）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（七）公司法定代表人；（八）董事会会议认为需要规定的其他事项。三、公司章程应由国有资产监督管理机构加盖公章。四、公司章程应提交原件，并应使

2023-07-07

294人看过
公司证券
什么是公司证券，公司发行证券的条件是什么？

1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。3、公司生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策。4、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平。6、公司内部控制制度健全，其完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。7、经资信评级机构评级，债券信用级别良好。一、哪些情况下公司不能发行债券?存在下列情形之一的，不得发行公司债券：1、前一次公开发行的公司债券尚未募足;2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;3、违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚

2023-05-07

143人看过

房产证
投资顾问公司设立有什么要求

1、一人有限公司最低注册资本10万元人民币，注册资本需一次性出资到位。2、二人或以上投资注册的有限公司最低注册资本3万元人民币，如注册资本金超过3万元以上则注册资本可以分批到位，首批不低于20％（不低于3万元），其余的在2年内到位。一、投资顾问公司经营范围参考1、投资管理咨询类经营范围：投资管理，企业管理咨询，商务信息咨询，企业形象策划等。2、可选经营范围：计算机网络工程（除专项审批），摄影服务，图文制作，设计、制作、代理各类广告，销售：文化办公用品、办公设备、日用百货、家用电器、五金交电、电子产品、电脑及配件、打印设备、电脑耗材、音响器材、照相器材、机电设备、金属材料、建材、家具、体育用品、通讯器材及设备等。其实大类的服务内容基本都在允许范围内，但我们投资创业指导专家建议经营范围不宜过多，以免让您的客户感觉您的企业不够专业。二、投资顾问公司所需材料1、股东、法人身份证原件及影印件及实际经

2023-02-12

451人看过
证券公司
证券公司职权滥用罪案件立案要求

根据我国刑法的规定,滥用公司证券职权罪是指国家有关主管部门的工作人员,徇私舞弊,滥用职权,对不符合法律规定条件的股票、债券发行,予以批准或者登记,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。该罪的判罪标准是构成该罪需判处五年以下有期徒刑或拘役。根据我国刑法的规定，滥用公司证券职权罪的判罪标准是：若您构成该罪，判处五年以下有期徒刑或拘役。而国家有关主管部门的国家机关工作人员，如果徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的股票、债券发行，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，就可构成该罪。不符合法律规定条件的股票、债券发行罪不符合法律规定条件的股票、债券的发行罪是指在股票、债券的发行过程中，违反法律、行政法规的规定，致使股票、债券的发行不符合法律、行政法规的规定，从而构成的犯罪。该罪名的成立需要满足以下条件：1. 主体条件：该罪名的犯罪主体为特殊主体，即发行股票、

2023-08-25

407人看过
证券公司
建立一家证券公司所需条件是什么

设立证券公司需要的条件：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理与内部控制制度；6、有合格的经营场所和业务设施；7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。注册证券公司需要什么条件1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理与内部控制制度。6、有合格的经营场所和业务设施。《中华人民共和国证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务

2023-07-07

170人看过
融资
证券公司融资炒股要什么条件

一、证券公司融资炒股要什么条件这里有两个必要条件：1、你融入资金的账户需要开户满18个月；2、你所拥有的证券账户的资产包括股票、现金在内至少五十万。条件2里面的资产要求其实本质就是风险保证金，而这类的融资就是给炒股加杠杆。二、证券公司融资业务的类型有哪些一共有三种类型：一是融资融券业务，即投资者将自己的部分资金或者证券作为质押品，向证券公司介入资金，这类借资只能用于证券的买卖，回头按照约定时间还本付息。二是约定购回，指符合此条件的投资者向交易的证券公司按约定价卖出自己的特定证券，同时双方约定购回时间，在未来某一日投资者要购回自己所卖证券。这类的融资资金可用于企业生产经营和增补短期流动资金。三是我们今天要说的股票质押式回购交易，即符合特定条件的投资者用自己持有的股票或者证券质押向证券公司融资，并按照约定的时间返还资金，解除质押交易，这类融资只能用于炒股。三、最新的互联网金融证券面临的法律风险

2023-06-15

414人看过

证券公司
设立综合类证券公司必须具备哪些条件？

证券法规定了设立综合类证券公司必须具备的条件：1.注册资本最低限额为人民币5亿元。依照我国公司法的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额，股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。这里的实缴、实收体现了证券公司的注册资本必须是公司能够实际支配的财产，而不是一个抽象的承担责任的额度。法律对设立综合类证券公司规定了大大高于一般有限责任公司和股份有限公司的注册资本最低限额，是考虑到了证券公司作为特殊类型的公司，要有很强的抗风险能力。资本金是证券经营机构实力的象征，也是公众信心的基础，更是防范经营风险的最后一道防线。根据资本金的规模，可以判定证券公司可以被允许的资产负债规模;在风险不可避免，且营利不足以弥补损失时，充足的资本可以保证证券经营机构的正常运营;还可以对证券投资机构的投资者和债权人维持一定的清偿能力。2.主要管理人员和业务人员必须具有证券从

2023-06-09

390人看过
债券发行
建设公司公司债券发行的条件是什么？

一、建设公司公司债券发行的条件是什么？1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4、筹集的资金投向符合国家产业政策；5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6、国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。二、公司债券发行方式有哪些？公司债券的发行方式有三种，即面值发行，溢价发行，折价发行。假设其他条件不变，债券的票面利率高于同期银行存款利率时，可按超过债券票面价值的价格发行，称为溢价发行。溢价是企业以后各期多付利息而事先得到补偿；如果债券的票面利率低于同

2023-06-02

173人看过