设立证券公司有什么条件要求?
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-09 17:00:18 237 人看过

根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司,必须具备下列条件:

(一)注册资本最低限额为人民币五亿元;

(二)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;

(三)有固定的经营场所和合格的交易设施;

(四)有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

设立经纪类证券公司,必须具备下列条件:

(一)注册资本最低限额为人民币五千万元;

(二)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;

(三)有固定的经营场所和合格的交易设施;

(四)有健全的管理制度。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年04月04日 08:44
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  • 设立证券公司应当具备的条件有哪些
    设立证券公司应当具备的条件如下:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东近三年无重大违法记录,净资产不低于两亿元;3、符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格;5、完善的风险管理和内部控制体系;6、有合格的经营场所和设施;7、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的法律、行政法规和条件。证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力一、私募基金管理公司注册条件是怎样的私募基金管理公司注册条件是:1.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;2.要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;3.取得基金从业资格的人员达到法定人数;4.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;5.有符合要求
    2023-04-12
    311人看过
  • 设立证券公司的股东净资产是否有要求
    设立证券公司的股东净资产是有要求的,《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。“在我国现行的会计核算中,为了反映股东权益的构成,便于投资者以及其他报表阅读者了解公司股东权益的来源及其变动情况,将股东权益分为实收资本、资本公积、盈余公积及未分配利润四个部分分别核算,并在资产负债表上得以反映。实收资本包括国家、其他单位、个人对公司的各种投资。资本公积包括公司接受捐赠、法定财产重估增
    2023-04-03
    130人看过
  • 2024证券评估机构设立分公司条件
    一、证券评估机构设立分公司条件《公司法》第十四条规定:公司可以设立分公司。设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。证券评估机构设立分公司的条件:1、具有合法的公司登记。公司的登记事项包括:名称、营业场所、负责人、经营范围。并且分公司的名称应符合国家有关规定,分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。2、应当自决定作出之日起30日内向公司登记机关申请登记,法律、行政法规规定必须报经有关部门审批的,应当自批准之日起30日内向公司登记机关申请登记。3、登记应提交下列文件:首先,公司法定代表人签署的设立分公司的登记申请书。其次,公司章程以及由公司的公司登记机关加盖印章的《企业法人营业执照》复印件。另外,营业场所使用证明。最后,公司登记机关要求提交的其他文件。分公司不具有法人资格,其
    2023-11-25
    361人看过
  • 证券公司的组织形式与设立条件
    证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司(F123)。对主要股东的要求(F124)。设立证券公司,应当具备下列条件:1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;3)有符合本法规定的注册资本;4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;5)有完善的风险管理与内部控制制度;6)有合格的经营场所和业务设施;7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    2023-06-09
    194人看过
  • 公司设立的条件与要求详解
    公司设立应当具备下列条件:1、股东符合法定人数;2、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;3、股东共同制定公司章程;4、有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;5、有公司住所。有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。股份有限公司设立需要哪些程序股份有限公司设立的程序如下:(1)首先确定设立方式:发起设立还是募集设立;(2)发起人制定公司章程,如果是募集设立,发起人应先制定公司章程草案,并在创立大会上通过;(3)发起人认购股份并按照章程规定出资;如果是募集设立,就是向社会公开募集股份,且发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;(4)募集设立在向社会公开募集股份的时候必须要制定招股说明书并制作认股书;发行股份的股款缴足后,必须经依法设立的验资
    2023-07-08
    244人看过
  • 证券常识:证券公司的设立
    证券公司的设立1.证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立的法人地位的金融机构。2.证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准,未经中国证监会批准,不得经营证券业务。而且,如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围,增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、停业、解散、破产等,也必须经中国证监会批准。设立证券公司,应当具备下列条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内
    2023-06-13
    305人看过
  • 证券投资咨询公司设立的必备条件
    设立条件有:1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;2、有100万元人民币以上的注册资本;3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程;5、有健全的内部管理制度。证券投资咨询公司的作用1.专业咨询人员通过对证券市场的各种相关因素进行系统化分析和研究,进行整理形成报告公布给投资者,从而有利于提高证券市场的透明度。2.咨询机构可以为市场上的发行人、投资人出谋划策,帮助他们选择筹资、投资的最佳方案,从而有利于减少投资者的盲目性,提高资金运作效率。3.咨询机构结合宏观经济因素,运用大量的事实数据对上市公司经营情况进行分析研究,引导投资者理性投资,从而有利于证券市场稳定发展。4.咨询机构通过对上市公司的深入研究,并在有关媒体发表分析报告文章,对规范上市公司经营运作也起到一定的监督和促进作用。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条申请证券、期货投资咨询从业资格
    2023-07-04
    178人看过
  • 证券公司应满足哪些条件才能设立
    我国的证券法对设立证券公司的条件作出了明确的规定。通常情况下,条件一般是:1、有符合法律、法规规定的公司章程;2、财务状况和诚信记录良好,最近三年没重大违规记录;3、有符合规定的公司注册资本;4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法条件;5、有完善的风险管理和内部控制制度;6、有合格的经营场所、设施和技术系统;7、存在其他法律、法规规定的条件。设立证券公司应具备哪些条件设立证券公司应当具备下列条件:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;3、有符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从业人员具有证券从业资格;5、有完善的风险管理和内部控制制度;6、有合格的营业场所和营业设施;7、法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法
    2023-07-01
    95人看过
  • 综合类证券公司的设立条件是哪些
    综合类证券公司的设立条件:1、有符合本法规定的注册资本;2、有符合法律、行政法规规定的公司章程;3、有完善的风险管理与内部控制制度;4、有合格的经营场所和业务设施;5、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,6、从业人员具有证券从业资格。一、成立股份有限公司监事会有哪些职权监事会的具体职权包括:(1)检查公司财务;(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;(5)向股东会会议提出提案;(6)依照本法第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)公司章程规定的其他职权。二、在法律上严格规定有案底的人不可以做什么工
    2023-06-28
    97人看过
  •  证券登记结算公司设立需要满足哪些条件?
    证券登记结算公司设立条件包括自有资金、场所设施、业务人员资格、其他条件等,主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格。证券登记结算公司不以营利为目的,为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。证券登记结算公司设立的条件为:一、拥有不少于人民币2亿元的自有资金;二、具备提供证券登记、托管与结算服务所需的场所和设施;三、主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格;四、符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。主要管理人员和业务人员是指,证券登记结算机构的正、副总经理,证券登记结算机构的各业务部门的正、副经理人员,电脑管理人员,以及证券监督管理机构确定的其他业务人员。证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记,存管与结算服务,不以营利为目的的法人。证券登记结算公司设立需要哪些条件?证券登记结算公司设立的条件一般包括:1. 独立的法人资格,具有健全的组织机构和管理制度;2. 具备符合规定的注册资本;3
    2023-11-14
    195人看过
  • 公司发行公司债券有哪些条件要求
    一、发行条件公司债券是指股份公司在一定时期内(如10年或20年)为追加资本而发行的借款凭证。根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定,发行公司债券,应当符合下列条件:1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算;3、公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,募集的资金投向符合国家产业政策;4、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;5、债券的利率不超过国务院规定的利率水平;6、公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;7、经资信评估机构评级,债券信用级别良好。二、不得发行条件公司存在下列情形的不得发行公司债券:1、前一次公开发行的公司债券尚
    2023-06-18
    484人看过
  • 公司法设立公司出资条件有什么
    公司法设立公司出资条件有:1、投资方式。根据中华人民共和国公司法的规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等非货币性财产进行估价,可以依法转让;但法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。作为出资的非货币性财产,应当进行评估和核实,不得高估或者低估。法律、行政法规对评估价格有规定的,从其规定;2、出资义务。根据中华人民共和国公司法的规定,股东应当按期足额缴纳公司章程规定的出资额。股东以货币出资的,应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开立的账户;以非货币性财产出资的,应当依法办理财产权转让手续。股东不按前款规定缴纳出资的,除向公司足额缴纳外,还应当对按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。一、不缴足注册资金的处罚《公司法》第二十八条规定,股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的,应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财
    2023-04-11
    379人看过
  • 建立证券公司对员工的要求是什么
    设立证券公司除了要有设立一般公司条件,如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外,还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为,尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程,但出于对证券公司风险的考虑,对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。证券公司设立的流程是什么先到当地证监会申请,然后是国务院证券监督管理机构受理。也就是说要国务院批准。需要你们的股东信息注册资本至少五千万起。净资产不低于二亿。净资本不低于二千万。具体资料需要国务院申请材料证券公司申请设立证券服务部,需向中国证监会派出机构提交下列材料:(一)申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。(二)证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况;证券营业部和证券服务部的分布情况;近一年是否因违规经营受到处罚;挪用客户交易结算资金及清理归位情况;在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况
    2023-07-05
    390人看过
  • 成立公司法人有什么要求和条件
    一、成立公司法人有什么要求和条件成立公司法人需要满足一系列要求和条件。1.公司必须是经国家认可的社会组织,且拥有必要的财产和经费,以确保公司的正常运营和经济活动。2.根据相关法律规定,需要批准才能成立的法人必须按照既定程序进行申请和审批。具体而言,成立有限责任公司作为公司法人,应满足以下条件:1.股东人数符合法定要求,即股东人数应不超过五十个;2.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额,确保公司具有足够的注册资本;3.股东应共同制定公司章程,明确公司的组织架构、权力分配、运营规则等;4.公司应具备合法的名称,并建立起符合有限责任公司要求的组织机构;5.公司还需拥有固定的住所,以便进行日常运营和管理。二、法人资格具体内容公司法人资格的具体内容主要包括以下几个方面:1.公司必须依法成立,即其设立宗旨、目的需符合国家和社会公共利益的要求,组织机构、设立方式及经营范围需符合国家法律和政策的规定,
    2024-07-15
    495人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 证券投资咨询公司设立条件
      黑龙江在线咨询 2025-01-15
      根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构需要满足以下条件: 1. 从事证券投资咨询业务的机构,需要有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,需要有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2. 机构需要有100万元人民币以上的注册资本。 3. 机构需要有固定
    • 设立证券公司需要什么条,怎么规定的
      澳门在线咨询 2023-11-09
      设立证券公司,应当有符合法律、行政法规规定的公司章程、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格、有合格的经营场所和业务设施等。比一般的公司设立标准要高一点。
    • 房地产开发公司设立有什么条件要求
      宁夏在线咨询 2021-12-27
      设立房地产开发企业,除应当符合有关法律、行政法规规定的企业设立条件外,还应当具备下列条件:(一)有 100万元以上的注册资本;(二)有 4名以上持有资格证书的房地产专业、建筑工程专业的专职技术人员,2名以上持有资格证书的专职会计人员。省、自治区、直辖市人民政府可以根据本地方的实际情况,对设立房地产开发企业的注册资本和专业技术人员的条件作出高于前款的规定。外商投资设立房地产开发企业的,除应当符合以上
    • 证券公司设立所需满足的条件有哪些?
      吉林省在线咨询 2025-01-13
      根据《中华人民共和国证券法》第一百二十四条,设立证券公司需要满足以下条件: 1. 应当有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2. 主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,并且最近三年内没有重大违法违纪记录,其净资产不低于人民币二亿元; 3. 应当有符合法律、行政法规规定的注册资本; 4. 董事、监事和高级管理人员应当具备任职资格,从业人员应当具有证券从业资格; 5. 应当有完善的风险管理与内部控
    • 设立证券公司的条件有哪些,有哪些规定
      台湾在线咨询 2023-08-15
      设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合《证券法》规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; (