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哪些对象不能被股权激励

2021-11-11 16:09

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2021-11-11回复

专业分析:

下列人员不能成为股权激励对象: 一、监事.独立董事; 2、持有5%以上股份的主要股东或实际控制人; 3、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当候选人的; 4、中国证监会在最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚的; 5、有《公司法》规定的,不得担任公司董事、监事、高级管理人员的,不得作为激励对象。

法律依据:

《公司法》第一百四十六条,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

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张丽丽律师

北京市京师律师事务所

不能用股权来进行激励的对象有: 1、主要股东或实际控制人(持股在百分之五以上); 2、监事、独立董事; 3、因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的(最近3年内); 4、不能成为股权激励对象的其他对象。

张丽丽律师

北京市京师律师事务所

激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工,但不应当包括独立董事和监事。 在境内工作的外籍员工任职、上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的,可以成为激励对象。 单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女,不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象: (1)最近规定期限内被证券交易所认定为不适当人选; (2)最近规定期限内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (3)最近规定期限内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。

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