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证券行政处罚一般都有哪些?

2022-06-12 14:55

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北京在线咨询顾问团

2022-06-12回复

专业分析:

对于证券行政处罚的回答见下 中国证监会行政处罚权主要有: (一)责令停止发行证券; (二)责令停业整顿; (三)暂停或者撤销证券、期货业务许可; (四)撤销任职资格或者证券从业资格; (五)对个人处以罚款或者没收违法; (六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得

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孟金龙律师

北京市京师律师事务所

行政处罚一般会采取以下方法处罚: 一、警告。这是国家对行政违法行为人的谴责和告诫,是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。 二、罚款。此方法适用于对多种行政违法行为的制裁。 三、没收违法所得、没收非法财物。没收违法所得,是行政机关将行政违法行为人占有的,通过违法途径和方法取得的财产收归国有的制裁方法; 没收非法财物,是行政机关将行政违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。 四、责令停产停业。是行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。 五、行政拘留。这是公安机关对违反治安管理的人在短期内剥夺其人身自由的一种强制性惩罚措施。 六、暂扣或者吊销许可证,暂扣或者吊销执照。 七、法律、行政法规规定的其他行政处罚。

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

一般行政处罚的程序有:1.调查取证;2.告知处罚事实、理由、依据和有关权利;3.听取陈述、申辩或者举行听证会;4.作出行政处罚决定;5.作出行政处罚决定书。

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