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成立证券公司都需要什么条件

2023-01-03 08:31

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2023-01-03回复

专业分析:

设立证券公司,应当具备下列条件: 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; 3、有符合本法规定的公司注册资本; 4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件; 5、有完善的风险管理与内部控制制度; 6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; 7、法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 风险提示:满足一定的条件才能设立证券公司,从事证券行业有严格的要求。并且未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。

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