证券公司从事客户资产管理业务情形中，有哪些情形的，应当主动改正
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证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管;(二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所;(三)违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划;(四)违反本办法第二十九条的规定，未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金;(五)违反本办法第三十条的规定，不通过专用交易单元进行交易;(六)违反本办法第十四条、第三十一条的规定，超出投资范围和比例进行投资;(七)违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易;(八)未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务;(九)从事本办法第三十六条、第三十七条规定的禁止行为;(十)违反本办法第四十一条的规定与客户签订资产管理合同;(十一)未按照本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务;(十二)未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易监控机制，未公平对待所管理的不同资产;(十三)未按照本办法第五十七条的规定保存有关材料;(十四)未按照本办法第五十八条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查;(十五)其他违反本办法规定的行为。对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。
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减刑适用于犯罪分子服刑期间认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的情况。 假释适用于被判处有期徒刑的犯罪分子，执行原判刑期二分之一以上，被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行十三年以上，认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的情况。
公司法修改的规定： 1、有限责任公司最低注册资本降至3万并可分期缴足。 2、股份有限公司注册资本最低限额降至500万。 3、完善出资方式的规定。 4、调高无形资产在出资中所占的比例。 5、适当放宽公司对外投资的限制。 6、对公司担保行为加以规范。 7、高管违法给公司造成损害的要赔偿。 8、增加有关股东诉讼的规定。
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正当防卫过当的情形有哪些正当防卫过当的情形如下： 1、如果防卫人知道自己的防卫行为会明显超过正当防卫的必要限度，造成重大损害，为了达到正当防卫的目的而让这种重大损害发生； 2、防卫人知道自己的防卫行为可能明显超过正当防卫的必要限度，造成重大损害，但相信这种重大损害
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企业改制的情形有哪些企业改制的情形有： (1)国有独资企业改为国有独资公司。 (2)国有独资企业、国有独资公司改为国有资本控股公司或者非国有资本控股公司。 (3)国有资本控股公司改为非国有资本控股公司。
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证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
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证券公司从事客户资产管理业务有哪些情形的应当主动改正或停用业务
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
2022-03-15 15,340 -
证券公司客户资产管理业务有哪些情形的应当主动改正或停用业务？
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
2022-04-05 15,340 -
证券公司从事客户资产管理业务不得有哪些行为
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其
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