您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证券期货咨询管理暂行办法修正案规定?

证券期货咨询管理暂行办法修正案规定?

2022-09-10 09:09

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

福建在线咨询顾问团

2022-09-10回复

专业分析:

证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》是为进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管,规范市场行为,强化风险管控,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规制定的。由中国证监会于2016年7月14日发布,自2016年7月18日起施行。

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

私募基金暂行管理办法新规如下:一、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;二、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;三、采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;四、基金业协会规定的其他信息。

律师普法更多>>
  • 管理办法和管理暂行办法的区别
    管理办法和管理暂行办法的区别

    管理办法是经过试验后确定出的可以继续执行下去的规范性文件,而暂行管理办法只是暂时的,在某段时间后一般还会有所变动。

    2020.04.18 1,839
  • 新证券法正式施行日期
    新证券法正式施行日期

    新证券法的正式施行日期为,2020年3月1日。新证券法,实际上指的是于2019年修订的最新版《中华人民共和国证券法》。依照《中华人民共和国主席令(第三十七号)》,新证券法由第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28

    2021.04.30 7,073
  • 铁路危险货物运输监管暂行规定
    铁路危险货物运输监管暂行规定

    铁路运输企业应当依据有关法律、行政法规和标准以及国务院铁路行业监督管理部门制订公布的铁路危险货物品名等规定,落实运输条件,加强运输管理,确保运输安全。禁止运输法律、行政法规禁止生产和运输的危险物品、危险性质不明以及未采取安全措施的过度敏感或

    2020.07.17 357
专业问答更多>>
  • 证券期货投资咨询管理暂行办法规定

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(一)中国证监会统一印制的申请表;(二);(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者街

    2022-09-09 15,340
  • 证券期货投资咨询管理暂行办法

    证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的,由地方证管办(证监会)处一万元以上,五万元以下的罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚:(一)

    2022-09-09 15,340
  • 关于证券期货投资咨询管理暂行办法的规定

    证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,只能限于本机构范围内使用,不得通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的的承销商或者上

    2022-09-09 15,340
  • 证券期货投资咨询管理暂行办法有什么规定

    地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报,有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

    2022-09-09 15,340
法律短视频更多>>
  • 我国现行宪法有几个修正案 00:57
    我国现行宪法有几个修正案

    我国现行宪法有五个修正案。1988年4月12日第七届全国人民代表大会第一次会议通过的《中华人民共和国宪法修正案》;1993年3月29日第八届全国人民代表大会第一次会议通过的《中华人民共和国宪法修正案》;1999年3月15日第九届全国人民代表

    262,705 2022.04.12
  • 公路水路行业安全生产风险管理暂行办法 01:04
    公路水路行业安全生产风险管理暂行办法

    公路水路行业安全生产风险管理暂行办法,是构建安全生产风险管理,和隐患治理双重预防体系,是贯彻落实中共中央国务院,关于推进安全生产领域改革发展的重要要求,是转变安全生产管理方式,提高安全生产管理水平的重要途径,是有效防范和遏制安全生产重特大事

    3,427 2022.04.17
  • 暂住证如何办理 01:15
    暂住证如何办理

    暂住证,又可成为“居住证”。 暂住证的办理流程为: 1、申请人需准备好个人的相关资料,例如本人身份证件、户口本或者租房协议、房产证明的复印件等资料; 2、申请人根据自身情况,由相关人员带领至居住地的公安派出所进行办理; 如果是暂住在居民家中

    90,015 2022.04.15
刑事辩护不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?