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证券公司治理准则(试行)第11条包含些什么内容?

2022-09-10 19:33

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黑龙江在线咨询顾问团

2022-09-10回复

专业分析:

证券公司应当建立和股东沟通的有效渠道,确保股东享有法律、行政法规、中国XX和公司章程规定的知情权。证券公司有下列情形之一的,董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国XX派出机构报告:(一)公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为;(二)公司财务状况持续恶化,不符合中国XX规定的标准;(三)公司发生重大亏损;(四)拟更换董事长、监事长或总经理;(五)发生突发事件,对公司和客户利益产生重大不利影响;(六)其他可能影响公司持续经营的事项。

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