您的位置:法师兄 > 专业问答 > 请问金融投资公司的相关规定有哪些

请问金融投资公司的相关规定有哪些

2022-11-12 11:19

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

西藏在线咨询顾问团

2022-11-12回复

专业分析:

1、在公司的组织结构上,受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙,在人员、财务和账户管理上严格分开,不得在同一办公室内操作,不得互通交易信息,不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作; 2、在账户管理上,受托人要保证受托投资资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立,对不同的受托投资资产分别设立账户、独立核算、分账管理,确保不同委托人之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 3、在行为操守上,受托人不得将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司的投资;受托人的自营业务不得抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益;从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体不得抢先交易于受托投资的行为;受托人不得以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的投资买卖;受托人不得将受托投资资产在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户间进行相互买卖,转移受托投资账户利润或亏损,损害委托人利益等等。 综上所述,关于金融投资公司法律依据的问题,首先金融投资公司通过在市场上对固定收益、浮动收益和衍生工具等进行交易买卖获利,经营方式包括自营、委托和经纪业务等,在经营中应严格予以区分,同时应加强对各类账户和资金的管理,保证公司和委托人的合法利益。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

章法律师

广东律参律师事务所

《中华人民共和国公司法》对资本的相关规定如下:有限责任公司的注册资本为在机关登记的全体股东出资额。法律、行政法规和国务院决定缴纳有限责任公司注册资本。股份有限公司发起设立的,注册资本为在机关登记的全体发起人的股本总额。发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。股份有限公司以募集方式设立的,注册资本为机关登记的实收股本总额。法律、行政法规和国务院决定缴纳股份有限公司注册资本。

张丽丽律师

北京市京师律师事务所

《金融资产投资公司管理办法(试行)》(以下简称《办法》)是为推动市场化、法治化银行债转股健康有序开展,规范银行债转股业务行为而制定的法规。该办法经原中国银监会2017年第9次主席会议通过,2018年6月29日公布,自公布之日起施行。

律师普法更多>>
  • 公司合并的相关规定有哪些
    公司合并的相关规定有哪些

    公司合并的相关规定如下:各股东根据原持股数量合并到合并公司。公司并购需要成立专业的评估小组清算公司资产,确定新的注册资本;根据并购后公司未来发展的贡献设置股权。在此过程中,股权可以转让或退股。根据《中华人民共和国公司法》规定,公司合并,应当

    2022.04.15 321
  • 公司法关于融资的规定中需要注意的问题有哪些
    公司法关于融资的规定中需要注意的问题有哪些

    融资的需要注意的问题包括双方当事人投资人的法律主体地位;法律法规以及政策;融资方式的选择;回报的形式和方式的选择;尽职调查中可能涉及的问题;股权安排等。

    2020.11.28 140
  • 定金有哪些相关规定
    定金有哪些相关规定

    定金的相关规定如下: 1、定金是指为担保合同债权的实现,双方当事人通过书面约定,由一方当事人向对方预先支付一定数额的金钱作为担保的方式; 2、定金合同自实际交付定金时成立,定金的数额由当事人约定; 3、定金不得超过主合同标的额的百分之二十,

    2022.06.15 424
专业问答更多>>
  • 金融投资公司的相关规定有什么

    1、在公司的组织结构上,受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙,在人员、财务和账户管理上严格分开,不得在同一办公室内操作,不得互通交易信息,不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪

    2022-11-03 15,340
  • 有关投资公司融资方法的相关规定都有哪些

    有关投资公司融资方法的内容如下: 1、含义:公司融资是指以公司为主体融通资金,使公司及其内部各环节之间资金供求由不平衡到平衡的运动过程当资金短缺时,以最小的代价筹措到适当期限,适当额度的资金;当资金盈

    2022-07-02 15,340
  • 金融资产投资公司管理办法(试行)相关规定

    金融资产投资公司应当建立与其业务规模、复杂程度、风险状况相匹配的有效风险管理框架,制定清晰的风险管理策略,明确风险偏好和风险限额,制定完善风险管理政策和程序,及时有效识别、计量、评估、监测、控制或缓释

    2022-10-04 15,340
  • 金融资产投资公司管理办法的有关规定

    金融资产投资公司的注册资本应当为一次性实缴货币资本,最低限额为100亿元人民币或等值自由兑换货币。国务院银行业监督管理机构根据审慎监管要求,可以调整金融资产投资公司注册资本最低限额要求,但不得少于前款

    2022-10-04 15,340
法律短视频更多>>
  • 竞业限制的相关规定 01:30
    竞业限制的相关规定

    竞业限制,指的是在解除或者终止劳动合同后,特殊种类的劳动者不能到与原单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位工作,或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务。我国法律关于竞业限制的规定主要有包括以下几个方面: 第

    4,442 2022.04.15
  • 合法的融资方式有哪些 01:14
    合法的融资方式有哪些

    根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国贷款通则》、《中华人民共和国商业银行法》的有关规定,合法的融资是指公司、企业等筹集一定的资金的一种合法过程,公司、企业会根据一定的渠道、方式去筹集资金为该企业公司的正常运营,其方式有三种

    2,405 2022.04.15
  • 股权融资的方式有哪些 01:27
    股权融资的方式有哪些

    股权融资的方式可分为股权质押融资、交易增值融资、增资扩股融资、私募股权融资等。股权融资是指公司的股东愿意让出部分公司所有权,通过公司增资的方式引进新股东融资的方式。股权融资的具体方式如下: 1、股权质押融资,指出质人以其所拥有的股权这一无形

    5,897 2022.10.22
公司法不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?