您的位置:法师兄 > 专业问答 > 个人被证监会调查的具体流程是怎样的

个人被证监会调查的具体流程是怎样的

2022-05-04 11:00

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

江苏在线咨询顾问团

2022-05-04回复

专业分析:

个人被证监会调查的具体流程为:1、审核一处和二处审核人员请该公司证券项目的签字保荐代表人与您,询问该项目的尽职调查工作情况,让你们当场填写《问核表》,还会提醒你们未尽到勤勉尽责的法律后果。2、审核人员在审核过程中会结合您所处行业的发展状况、历史沿革、经营模式等具体情况,并在《问核表》中列明。3、上述的签字保荐代表人填写《问核表》后,还要当面誊写该表所付承诺事项,并签字确认。4、您应当参加问核程序,并签字确认。5、一处、二处审核人员会临时保管上表,进行封卷存档。最后会评价问核情况并转审核五处。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

派出机构决定立案的,应在立案后5个工作日内将下列材料报稽查一局备案: (一)立案报备表; (二)立案审批表; (三)调查方案; (四)检查报告、核查报告及其他有关材料。

章法律师

广东律参律师事务所

醉驾的办案流程如下: 1、抽血,等待验血报告; 2、通知拿验血报告; 3、酒精含量大于80/mg的为醉驾,吊销驾驶证; 4、交警队告知户籍派出所,办理取保后审; 5、案件将会转交给检察院; 6、检察院下达起诉书; 7、等待法院开庭宣判; 8、法院下达传票; 9、法院下达判决书; 10、服刑。

律师普法更多>>
  • 验房的具体流程是怎样的
    验房的具体流程是怎样的

    验房的具体流程如下: 一、查看两书一表一数:房屋质量保证书;房屋使用说明书;竣工验收备案表;面积实测数据对照购房合同上的面积(自己可实测套内面积)。 二、不交费、不签字、先验房:发现问题后更不能交费、签字。应先修房,同时取证、为日后必要时举

    2020.10.19 173
  • 买房的具体流程是怎样的
    买房的具体流程是怎样的

    买房的具体流程。买房是一件慎重的事情,应当考虑好每一步。具体流程如下:1、购房者想要购买房屋,首先应当通过各种渠道了解楼盘;2、选定合适楼盘后,上门看房;3、看好房屋以后,与开发商就购房事宜进行沟通,若有中介的,可通过中介与开发商沟通;4、

    2022.04.13 2,101
  • 买房流程具体的是怎样的
    买房流程具体的是怎样的

    买房的流程具体如下: 1、选房,实地看房要看楼盘的硬件条件和自身需求是否匹配; 2、达成意向后要签订认购书,需要缴纳一定的定金; 3、签订购房合同时,开发商的口头承诺应明确写入合同; 4、付房款,付款后可以验房; 5、装修房屋,签订管理公约

    2022.04.16 1,283
专业问答更多>>
  • 调解离婚的具体流程是怎样的

    1、诉前调解   诉前调解,顾名思义就是起诉前的调解。具体而言,就是当下定决心走进法院提起离婚诉讼时,法院并不立即立案,而是将起诉材料收下,开一个已收取材料的单子,在45天内会通知你能否成功立案。法院

    2021-01-13 15,340
  • 个人银行借贷的具体流程是怎样的?

    个人银行借贷流程如下: 1、准备好相关的手续:一般贷款需要提交的手续主要包括:借款申请书、客户的身份证、户口薄、收入证明、婚姻状况证明等材料(有配偶的客户,还需提供配偶的身份证和户口薄)如果是抵押贷款

    2021-07-27 15,340
  • 个人办理医疗保险流程是怎样的,具体是怎么样的流程?

    个人办理医疗保险流程: 1、参保对象:本辖区内城镇户口人员(在校学生除外) 2、提供材料:本人的身份证(正反面)、户口簿原件及复印件(含户口本首页、户主页及本人页)各一份和近期照的回执单(6岁以下的儿

    2022-04-04 15,340
  • 个体户办理的具体流程是怎么样的

    个人用户处理:1、确定个人经营者经营场所的工商所,由管辖的工商部门处理。设立行政中心的,一般去中心处理。2、给自己的店取名,名称构成=行政区划字号行业指导形式,填写个人工商店名预批准申请书,申请名称批

    2021-10-27 15,340
法律短视频更多>>
  • 退税流程是怎样的 01:29
    退税流程是怎样的

    税种不一样,退税流程也不一样,以外贸企业出口退税的流程为例子:因为海关是按月把出口信息发给税务机关,所以,外贸企业要在办理完报关手续的一个月后,进行申报,申报退税流程如下: 1、确认所属期,也就是确认申报的是什么时候的出口业务; 2、导入、

    22,802 2022.04.15
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?