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证券营销人员不正当竞争

2023-08-28 18:52

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2023-08-28回复

专业分析:

1.依据《证券法》第二十二条的规则,证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销事务。又依据1996年2月6日发布的《对于制止股票发行中不妥行动的告诉》规则,证券运营组织在争夺承销项目的过程中,不得有以下行动: (1)迎合或鼓舞公司以不合理的高溢价发行股票; (2)贬损同行; (3)向公司许诺在股票上市后维持其股票的价格; (4)使用行政干预; (5)经有关当事人回扣; (6)违反规则下降费用或许免费承销; (7)别的不正当竞争行动。 2.发行股票的公司也应按照上述规则的精力加强自律,标准发行行动,不得在发行过程中提出不合理的高溢价请求。对有上述不妥行动的证券运营组织和负有责任的发行股票公司,证监会将暂停受理其发行申请。

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李方勇律师

北京市京师(深圳)律师事务所

不正当竞争与公平竞争的区别在于手段是合法的,还是违背公认的商业道德。正当竞争是指以善意、公平、平等、自愿、诚实信用为基础的良性竞争。不正当竞争行为是指经营者在市场竞争中,以违法或者违背公认的商业道德的手段与其他经营者竞争的行为。

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