您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证券营业部审批规则第9条主要内容有哪些?

证券营业部审批规则第9条主要内容有哪些?

2022-09-30 14:34

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

安徽在线咨询顾问团

2022-09-30回复

专业分析:

证券公司申请证券营业部开业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料,证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告;(三)证券营业部业务管理制度;(四)证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料;(五)证券营业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书;(六)有关部门出具的证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件;(七)中国证监会要求提交的其他材料。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

审判委员会规则主要内容包括审议事项、委员会的权利职责、会议准备和议程等内容。制订该规则的目的是为充分发挥审判委员会的职能作用; 规范审判委员会工作程序,提高工作效率和质量。其中明确审判委员会是本院的最高审判组织,审判委员会的决定合议庭应当执行。

张丽丽律师

北京市京师律师事务所

内部审计更多的是对公司的内部管理进行审查,主要关注公司内部的经营管理,风险控制能力,内部治理情况等。

律师普法更多>>
  • 审判委员会规则主要内容包括哪些
    审判委员会规则主要内容包括哪些

    审判委员会规则主要内容包括审议事项、委员会的权利职责、会议准备和议程等内容。制订该规则的目的是为充分发挥审判委员会的职能作用; 规范审判委员会工作程序,提高工作效率和质量。其中明确审判委员会是本院的最高审判组织,审判委员会的决定合议庭应当执

    2020.12.04 140
  • 业主管理规约主要内容有哪些
    业主管理规约主要内容有哪些

    业主管理规约主要内容如下: 1、物业基本情况。介绍物业的名称、地点、面积、户数;公布公共场所及公用设施状况等; 2、业主共同事务管理。规定业主大会召开的条件、方式、程序;规定物业区域内管理费用的承担分配等; 3、业主权利义务。明确业主基于物

    2022.07.02 1,491
  • 民法总则第172条有哪些内容
    民法总则第172条有哪些内容

    《民法总则》第一百七十二条,行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后,仍然实施代理行为,相对人有理由相信行为人有代理权的,代理行为有效。

    2021.03.14 482
专业问答更多>>
  • 证券营业部审批规则第9条主要内容是什么?

    证券公司申请证券营业部开业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料,证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告;

    2022-09-26 15,340
  • 证券营业部审批规则第20条主要内容有哪些?

    证券营业部迁址后,证券公司申请证券营业部新址开业验收,应提交本办法第九条规定的材料;跨省、自治区、、计划单列市迁址后开业,还应提交证券营业部原址所在地中国证监会派出机构出具的原址停止营业的证明材料。

    2022-09-26 15,340
  • 证券营业部审批规则第56条主要内容有哪些

    证券营业部、证券服务部、技术服务站点设立、变更、终止事项获得批准后10个工作日内,由中国证监会派出机构在中国证监会指定报纸上进行公告,所需费用由被公告的证券公司承担。

    2022-09-24 15,340
  • 证券营业部审批规则第11条主要内容有哪些?

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。

    2022-09-24 15,340
法律短视频更多>>
  • 建筑企业年审的主要内容有哪些 01:03
    建筑企业年审的主要内容有哪些

    首先必须要按照企业的规模与条件去申请对应的资质等级。年检分一到五年不等,申请时需提交企业资信、公司和法人证件、人员、业绩等等有关信息,看是否符合相应的要求,建筑类不同行业所需条件也是不同的。建筑企业取得相应的资质等级后可以从事相应等级规定内

    1,242 2022.04.17
  • 取保候审哪个部门批准 01:16
    取保候审哪个部门批准

    对于取保候审,公安机关、检察机关、人民法院都有权批准。公、检、法机关可以根据案件具体情况,主动地采取取保候审。根据侦查阶段犯罪嫌疑人所聘请的律师提出的申请,或者根据犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人的申请,司法机关可以决定取保候审。 根据规定

    9,114 2022.10.03
  • 办营业执照需要具备哪些条件 01:16
    办营业执照需要具备哪些条件

    申请办理营业执照,需要准备的材料有股东的身份证复印件,由法定代表人的身份证复印件,租房或者是自用房的产权证明。办理营业执照还需要满足如下条件:第一是股东要符合法定的人数,一般有限责任公司注册的股东限定为两个以上,50个以下。第二是需要认缴出

    7,445 2022.04.15
刑事辩护不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?