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开投资咨询公司需要些什么条件

2023-09-14 19:11

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广西在线咨询顾问团

2023-09-14回复

专业分析:

1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。

法律依据:

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格; (二)有100万元人民币以上的注册资本; (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; (四)有公司章程; (五)有健全的内部管理制度; (六)具备中国证监会要求的其他条件。

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申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。

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