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证监会的法律义务有哪些

2023-11-07 00:01

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重庆在线咨询顾问团

2023-11-07回复

专业分析:

证监会的法定义务包括:被检查、调查的单位和个人应当配合如实提供有关文件和资料,公开国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度,公开国务院证券监督管理机构依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定,发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当将案件移送司法机关处理。

法律依据:

《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第四条 中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可,遵循公开、公平、公正和便民的原则,提高办事效率,提供优质服务。法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的,从其规定。

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1、依法履行监督管理职责义务和被监督人员的义务。国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。 2、公开办事制度的义务。国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果,对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开。 3、移交刑事犯罪分子的义务。国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

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