您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证券公司客户资产管理业务管理办法(2013)第7条有哪些内容?

证券公司客户资产管理业务管理办法(2013)第7条有哪些内容?

2022-10-01 20:30

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

上海在线咨询顾问团

2022-10-01回复

专业分析:

证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

张神兵律师

广东律参律师事务所

融资融券活动中的到期客户可以进行续约,但前提是双方均为自愿,且签订了书面的具有法律效力的合同。《民法典》规定,合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

第三十五条违反本办法的规定,有下列情形之一的,由税务机关责令改正,可以处1万元以下的罚款;有违法所得的予以没收: (一)应当开具而未开具发票,或者未按照规定的时限、顺序、栏目,全部联次一次性开具发票,或者未加盖发票专用章的; (二)使用税控装置开具发票,未按期向主管税务机关报送开具发票的数据的; (三)使用非税控电子器具开具发票,未将非税控电子器具使用的软件程序说明资料报主管税务机关备案,或者未按照规定保存、报送开具发票的数据的; (四)拆本使用发票的; (五)扩大发票使用范围的; (六)以其他凭证代替发票使用的; (七)跨规定区域开具发票的; (八)未按照规定缴销发票的; (九)未按照规定存放和保管发票的。

律师普法更多>>
  • 公司私人借款管理办法有哪些内容
    公司私人借款管理办法有哪些内容

    公司私人借款管理办法应该遵循依法合规、审慎经营、平等自愿和公平诚信的原则。公司私人贷款的贷款人应该建立有效的个人贷款全流程管理机制,制订贷款管理制度以及每一贷款品种的操作规程,明确相应贷款的对象以及范围,实施差别风险管理,建立贷款各操作环节

    2020.02.15 195
  • 企业境外投资管理办法商务部的内容有哪些
    企业境外投资管理办法商务部的内容有哪些

    企业境外投资管理办法商务部的内容: 企业应当客观评估自身条件、能力,深入研究投资目的地投资环境,积极稳妥开展境外投资,注意防范风险。境内外法律法规和规章对资格资质有要求的,企业应当取得相关证明文件。 企业应当要求其投资的境外企业遵守投资目的

    2020.01.31 178
  • 国有资产管理包括哪些内容
    国有资产管理包括哪些内容

    国有资产管理的内容包括:资产配置、资产使用、资产处置、资产评估、产权界定、产权纠纷调处、产权登记、资产清查、资产统计报告和监督检查等。

    2020.06.09 973
专业问答更多>>
法律短视频更多>>
  • 工程项目管理的内容有哪些 01:15
    工程项目管理的内容有哪些

    工程项目管理的主要内容有: 1、业主的项目管理,包括项目决策和实施阶段的各个环节,也即从编制项目建议书开始,经可行性研究、设计和施工,直至项目竣工验收、投产使用的全过程管理; 2、工程建设总承包单位的项目管理,在设计、施工总承包的情况下,业

    3,572 2022.11.21
  • 公务车辆使用管理办法 01:03
    公务车辆使用管理办法

    公务车辆使用管理办法是,为了进一步规范党政机关公务用车管理,有效保障公务活动,促进党风廉政建设和节约型机关建设,根据《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《机关事务管理条例》等有关规定,而制定的。适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、监

    5,236 2022.04.17
  • 滥用管理公司证券职权罪怎么判刑 01:00
    滥用管理公司证券职权罪怎么判刑

    如果国家有关主管部门中的国家机关工作人员,存在徇私舞弊,滥用职权的行为,对不符合法定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请,予以批准或者登记,从而导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,就构成了滥用管理公司、证券职权罪。根

    1,211 2022.04.17
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?