您的位置:法师兄 > 专业问答 > 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构需要哪些材料

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构需要哪些材料

2022-11-03 16:21

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

黑龙江在线咨询顾问团

2022-11-03回复

专业分析:

(一)中国证监会统一印制的申请表; (二)公司章程; (三)企业法人营业执照; (四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; (五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度; (六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码; (七)由注册会计师提供的验资报告; (八)中国证监会要求提供的其他文件。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

《营业性道路运输驾驶员从业资格证》全国通用,有效期为六年,不需要年审,六年期満后直接换证。一年一审的证是从事危险物品运输和大型客运的从业资格证。其它的不需要年审。道路运输从业资格证换证申请条件:申请参加经营性道路客货运输驾驶员从业资格考试的人员,应当向其户籍地或者暂住地设区的市级道路运输管理机构提出申请,填写《经营性道路客货运输驾驶员从业资格考试申请表》,并提供下列材料: (一)身份证明及复印件; (二)机动车驾驶证及复印件; (三)申请参加道路旅客运输驾驶员从业资格考试的,还应当提供道路交通安全主管部门出具的3年内无重大以上交通责任事故记录证明。

刘伟长律师

广东天穗律师事务所

申请融资融券业务需要提交下列材料: 1、融资融券业务资格申请书; 2、股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议; 3、融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准; 4、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件; 5、证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件; 6、证监会要求提交的其他文件。

律师普法更多>>
  • 开货车需要从业资格证吗
    开货车需要从业资格证吗

    分两种情况,以总质量4.5吨为标准。总质量4.5吨及以下普通货车不需要办理从业资格证,总质量4.5吨以上普通货车需要办理从业资格证。

    2020.01.19 1,166
  • 货车不拉货需要从业资格证吗
    货车不拉货需要从业资格证吗

    货车不营运,不拉货,不需要办理营运证。

    2020.05.02 403
  • 证券投资咨询公司设立条件有哪些
    证券投资咨询公司设立条件有哪些

    证券投资咨询公司的设立条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员; 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全

    2020.12.14 502
专业问答更多>>
  • 证券投资咨询公司成立条件是什么?申请证券投资咨询从业资格的条件

    vv从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括:

    2022-02-22 15,340
  • 申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备的资格和条件分别是什么?

    根据你所说的情况,据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从

    2022-03-30 15,340
  • 证券投资咨询机构从业人员从事证券服务业务

    根据法律的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为: (一)代理委托人从事证券投资; (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; (三)买卖本证券投资咨询机构提供

    2022-07-18 15,340
  • 证券、期货投资咨询机构成立分析办法

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名

    2022-02-02 15,340
法律短视频更多>>
  • 货车从业资格证去哪里办理 01:02
    货车从业资格证去哪里办理

    货运从业资格证在当地运管机构办理。报考条件如下:1、取得相应的机动车驾驶证1年以上;2、年龄不超过60周岁;3、3年内无重大交通责任事故;4、掌握相关道路运输法规、机动车维修和急救基本知识。货运从业资格证是通过交通部门道路运输有关知识、技能

    7,747 2022.05.11
  • 申请公租房需要哪些资料 01:17
    申请公租房需要哪些资料

    公租房所需的申请材料大致如下: 1、本人手写申请书; 2、申请人和共同申请人的身份证、申请人和共同申请人的户口本; 3、婚姻证明:包括:已婚人士的结婚证原件及复印件、单身、丧偶,需民政局婚姻登记机构开具单身证明、离异人员:离婚协议书,法院判

    16,869 2022.04.17
  • 工伤申请需要哪些材料 00:52
    工伤申请需要哪些材料

    工伤申请需要以下材料,具体如下: 1、工伤认定申请表; 2、与用人单位存在劳动关系劳动关系的证明材料; 3、医疗诊断证明或者职业病诊断证明书。根据《工伤保险条例》的规定,工伤认定申请表应当包括事故发生的时间、地点、原因以及职工伤害程度等基本

    3,451 2022.05.11
法律综合不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?