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承销协议项下全部义务的先决条件包括什么,承销协议的先决条件如何

2022-01-25 08:07

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2022-01-25回复

专业分析:

承销协议项下全部义务的先决条件通常包括:主承销人等收到无保留意见的法律意见书,主承销人等收到无保留意见的审计报告、盈利预测审核函和同意函,招股书审验记录签署且审验工作妥当,主承销人等收到国际股票发行应有的来自政府机构或监管部门的一切批准文件,发行人公司已收到证券交易所的上市许可等;承销人分别义务的先决条件实际上具有免责意义,它通常包括:承销人经审查未发现有影响承销进行的事实情况,未发生影响本次承销的法律变更或影响持股人利益的法律变更,招股书使用的发行人公司章程得到股东大会决议的批准,证券登记机构作出确认有效认购的表示,发行股份已在证交所上市。

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